黑龙江证券从业资格证券交易交易行为监督考试题

下载后可任意编辑黑龙江证券从业资格证券交易交易行为监督考试题下载后可任意编辑 黑龙江 证券从业资格《证券交易》：交易行为监督考试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、根据《中华人民共和国公司法》，下列属于股东权利的有__。A．有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根B．股东持有的股份能够依法转让C．股东有权根据实缴的出资比例认购新股D．能够对公司的经营提出建议或者质询 2、发行人及其主承销商中止发行后重新启动发行工作的，应当及时向__报告。A．保荐人B．证券交易所C．中国证监会D．承销商3、目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本”是指__。A．“金降落伞策略”B．“银降落伞策略”C．“复合降落伞策略”D．“毒丸策略” 4、下面不属于制定内部控制制度原则的是__。A．适时性原则B．全面性原则C．合法合规性原则D．有效性原则5、下列关于证券公司债券的说法中，不正确的是（）。A．证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券B．证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券C．中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理D．证券公司债券经批准能够向社会公开发行，也能够向合格投资者定向发行，定向发行的债券不得公开发行或者变相公开发行 6、股票及其它有价证券的理论价格就是以一定的__计算出来的未来收入的现值。A．市盈率B．市净率C．现值D．必要收益率 7、设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力，信誉良好，其净资产不低于人民币__亿元。A．1下载后可任意编辑B．2C．3D．4 8、对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：申报__股代表弃权。A．0B．1C．2D．3 9、下面不属于基金市场营销的意义的是（）。A．吸引客户并留住客户B．完善基金市场监管C．建立与投资者的良好关系D．培育投资者对公司的忠诚度 10、经过证券交易所的证券交易，投资者持有或者经过协议、其它安排与她人共同持有一个上市公司已发行的股份达到__时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A．25%B．30%C．35%D．75%11、保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在__内报相关机构备案。A．5 个工作日B．10 个工作日C．5 日D．10 日 12、证券营业部不...