下载后可任意编辑2024 年下半年辽宁省证券从业资格考试：金融衍生工具概述试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、发行人在主板上市公司首次公开发行股票应当根据中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报，中国证监会收到申请文件后，在__个工作日内作出是否受理的决定。A．2B．3C．5D．10 2、根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达__年以上。A．5B．10C．20D．303、消极型股票投资战略的理论基础在于__。A．有效市场假说B．弱势有效市场假设C．无效市场假设D．市场信息不对称假设 4、下列交易品种中，目前已实行货银应付制度的是__。A．A 股B．投资基金C．国债D．权证5、在基金的投资组合管理过程中，__最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性的影响。A．资产配置决策B．制定投资政策C．进行证券分析D．修正投资组合 6、证券市场综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民经济的“晴雨表”，以下不属于证券市场基本功能的一项是（）。A．收益功能B．定价功能C．资本配置功能D．投资功能 7、我国《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于下列__投资。A．已上市的股票下载后可任意编辑B．可在场外交易的股票C．已上市交易的债券D．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种 8、下列不属于我国基本建设债券的发行主体的是__。A．国务院B．国家能源投资公司C．国家原材料投资公司D．铁道部 9、基金托管人一般由__聘请。A．基金发起人B．基金管理人C．基金持有人大会D．证券交易所 10、发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定。每次参加发审委会议的委员为（）名。A．5B．7C．8D．1011、关于公司解散，下列说法正确的是__。A．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消逝B．公司解散时，不需要进行必要的清算活动C．公司解散后，仍具有部分进行业务活动的能力D．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延 12、我国经纪类证券公司只能从事__。A．经纪业务B．自营业务C．承销业务D．发行业务 13、根据流动性偏好理论，流动性溢价是远期利率与__。A．当前即期利率的差额B．未来某时刻即期利率的有效差额C．远期的远期利率的差额D．预期的未来即期利率的差额14、关于证券组合线，下列说法正确的是__。A．相关系数决定结合线在 A 与 B 之间...
