NC案例IATF16949不符合项常见问题术语1.审核准则auditcriteria用于与客观证据进行比较的一组方针、程序或要求。2.审核证据auditevidence与审核准则有关并能够证实的记录、事实陈述或其他信息。3.审核发现auditfinding将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果。注1：审核发现表明符合或不符合。注2：审核发现可导致识别改进的机会或记录良好实践。4.审核结论auditconclusion考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审核结果。不符合报告的结构一份审核NCR应有3个分别的部分：审核发现：不符合得陈述准则及要求：某项要求，或对某要求的特定引用审核证据：观察到的客观证据，以支持不符合的陈述案例：量具校准的招回系统无法有效运作IATF16949：2016条款7.6（a）描述“…测量系统应在特定的周期中接受校准和验证…”量具XF102，一把数显游标卡尺，在4号工作车间的机械加工部门发现没有接受校准审核证据：审核发现（不符合项描述）：不符合项条款不符合分类：理由：1、管理策划实际高层管理一直被认为是这样的，只是没有证据支持•6.1.1策划质量管理体系，……确定需要应对的风险和机遇，......•6.1.2组织应策划：a）应对这些风险和机遇的措施；•6.1.2.1风险分析组织应在风险分析中至少包含从……使用现场的退货和……中吸取的经验教训。组织应保留形成文件的信息，作为风险分析结果的证据。□严重不符合■一般不符合•绩效数据显示，2016年准时交付率没有达到100%，但未见对该风险进行识别和应对措施的证据风险管理没有有效地实施。审核证据：审核发现（不符合项描述）：不符合项条款不符合分类：理由：2、管理策划高层管理层清楚地了解状态。低风险,仅发现一个案例•4.1理解组织及其环境•组织应确定与其宗旨和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的能力的各种外部和内部因素。•组织应对这些外部和内部因素的相关信息进行监视和评审。□严重不符合■一般不符合•在业务计划阶段，部分外部因素，如竞争对手情况，在风险分析前没有进行监控和评审外部因素没有得到有效的监视和评审审核证据：审核发现（不符合项描述）：不符合项条款不符合分类：理由：3、管理评审大部分输入覆盖，没有交付风险•9.3.2管理评审输入策划和实施管理评审时应考虑下列内容：•……d）资源的充分性；e）应对风险和机遇所采取措施的有效性（见6.1）；•9.2.2.1内部审核方案•应对审核频率进行评审，并在适当时，根据发生的过程更改、内部和外部不符合和/或顾客投诉进行调整。应对审核方案有效性进行评审，作为管理评审的一部分□严重不符合■一般不符合•最新一次的管理评审会议中，输入不全，如没有包括资源充分性、应对风险和机遇所采取的措施的有效性,内审方案等；管理评审输入不全面审核证据：审核发现（不符合项描述）：不符合项条款不符合分类：理由：4、经营策划实际的相关要求。已经实现，只是没有了详细分析•4.3.2顾客特定要求•应对顾客特定要求进行评价，并将其包含在组织的质量管理体系范围内。•7.5.1.1质量管理体系文件•组织的质量管理体系应形成文件，并包括一份质量手册。其可由一系列（电子或硬拷贝形式的）文件构成。质量手册应至少包括以下内容:•d)一个显示组织质量管理体系内哪些地方满足了顾客特定要求的文件(即:矩阵)。□严重不符合■一般不符合•CSR清单中客户特定要求不全面，如SGM的QSB，GP12等没有覆盖；也无证据对CSR进行了评价。顾客特定要求管理过程没有有效地实施。审核证据：审核发现（不符合项描述）：不符合项条款不符合分类：理由：5、销售管理大部分信息都是与客户沟通和实际沟通过的，只是没有保持记录•8.2.3.1组织应确保有能力满足向顾客提供的产品和服务的要求。在承诺向顾客提供产品和服务之前，组织应对如下各项要求进行评审：•a）顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求；•若与先前合同或订单的要求存在差异，组织应确保有关事项已得到解决。•若顾客没有提供形成文件的要求，组织在接受顾客要求前应对顾客要求进行确认□严重不符合■一般不符合•青岛华涛CYA6219A00，客户要求2017年7月15日交付12k，生产确认7月24日交付...
