内蒙古平庄能源股份有限公司公司治理自查报告和整改计划内蒙古平庄能源股份有限公司公司治理自查报告和整改计划一、特别提示根据“加强上市公司治理专项活动”自查事项，经公司认真自查，公司治理方面存在的有待改进的问题：（一）公司独立性情况1、公司董事长兼任控股股东内蒙古平庄煤业（集团）有限责任公司（以下简称平煤集团）董事长、党委书记，公司副董事长、总经理兼任平煤集团董事；2、公司发起人投入公司的资产正在办理过户手续中；3、公司生产经营用土地采取在平煤集团租赁的方式；4、公司煤炭销售部门代为平煤集团进行煤炭销售；5、公司与平煤集团下属企业同属煤炭行业，存在同业竞争；6、公司与平煤集团存在关联交易；7、公司业务存在对主要交易对象即重大经营伙伴的依赖。（二）公司《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》应该根据新修订的有关法规和规章进行修改。（三）公司董事会下设的各委员会在运作上还需进一步规范和加强，在发挥作用方面也还有待进一步提高。二、公司治理概况（一）公司基本情况公司于1997年5月12日经中国证监会证监发字[1997]212号文批准本公司向社会公众公开发行境内上市内资股股票并上市交易。2006年3月公司实施了股权分置改革。2006年11月7日本公司与平煤集团签署了《资产置换协议》及《新增股份购买资产协议》。2007年4月16日，中国证券监督管理委员会以证监公司字[2007]66号下发了“关于核准内蒙古草原兴发股份有限公司重大资产置换暨定向发行的批复”，对此次重大资产置换项目进行了核准。重组后公司更名为内蒙古平庄能源股份有限公司，我公司马上着手建立完善的公司治理结构和各项规章制度，并在工作中严格落实。公司是平煤集团唯一的上市公司，不存在“一个股东控股多个上市公司的现象。”《公司章程》已根据相关证券法规的修订和公司情况的变动，依照法定程序进行修改。2006年公司依照《上市公司章程指引（2006年修订）》和《深圳证券交易所上市公司股票上市规则（2006年修订）》等法规进行了修改完善。2007年5-1-内蒙古平庄能源股份有限公司公司治理自查报告和整改计划月18日，公司2006年股东大会通过了《关于修改公司章程的议案》，依据公司资产重组及股东变更进行了修改。（二）公司规范运作情况公司重组后按照相关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构和内部管理制度，制定了较为完善的三会议事规则，积极开展规范运作。公司设立了证券部，具体负责股东大会、董事会和监事会的日常工作。1、股东大会：按照《上市公司股东大会规则》的要求，制订了公司《股东大会议事规则》。股东大会的召集、召开程序，股东大会的通知、授权委托、提案、审议等均符合《上市公司股东大会规则》、《公司章程》的规定。公司股东大会提案的审议按照充分发表意见的原则，在各项提案宣读完毕后由参会股东、董事、监事和高管人员进行审议，充分表达自己的意愿。大会主持人或相关领导对股东的提问均给予答复，充分保证了中小股东的话语权。公司股东大会的记录完整，各次股东大会的记录都被完整安全地保存。公司各重大事项均按法定程序先由董事会通过后，再提交股东大会审议。无绕过股东大会或先实施后审议的情况。2、董事会公司董事会职责清晰，制订了《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等内部规则，并将根据新修订的有关法规和规章进行修改。董事会的召集、召开程序，董事会的通知时间、授权委托等都符合相关规定。公司董事会由7名董事构成，其中独立董事3名，兼职董事4名，全部由控股股东推荐。公司董事长孙国建：大学本科学历，高级工程师，曾任内蒙古平庄煤业（集团）有限责任公司五家煤矿矿长集团公司副总经理，集团公司总经理，现任平煤（集团）公司董事长、党委书记，兼任本公司董事长。公司董事长受上级主管部门及公司股东大会、监事会的监督，不存在缺乏制约监督的情形。公司全体董事的任职资格和任免均符合法定程序。公司新任全体董事都勤勉尽责，充分发挥作用，按要求参加董事会会议，在会上积极发言，以对公司和投资者负责的态度表明自己的观点。在董事会闭会期间，积极开展董事会的其它工作，深入调查研究，支持董事会的建...
