内蒙古证券从业资格考试：金融衍生工具概述试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。A．外部控制机制B．外部控制制度C．内部控制机制D．内部控制制度2.我国证券投资分析师的服务范围不包括__。A．一级市场上涉及上市公司收购的财务顾问服务B．二级市场投资分析眼务C．一级市场上涉及上市公司兼并重组的财务顾问服务D．拟上市公司的辅导3.__是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。A．合法原则B．合规原则C．效率原则D．“三公”原则4.在证券发行市场上，不属于证券发行人的是（）。A．公司B．企业C．政府D．个人5.我国《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业__。A．混业经营、集中管理B．混业经营、分业管理C．分业经营、分业管理D．分业经营、统一管理6.股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。A．500B．2000C．3000D．50007.以下说法不正确的是__。A．两个指标变量受第三个指标变量影响而发生的共变关系，也属于相关关系B．相关分析就是对指标变量之间的相关关系的分析C．相关关系是指指标变量之间的不确定的依存关系D．相关关系仅包括因果关系8.证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由__代扣代收。A．中国证券登记结算有限责任公司B．商业银行C．证券交易所D．证监会9.投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价属于__。A．网上竞价发行B．网上定价发行C．法人配售方式D．从购证方式10.从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得__的许可。A．中国证监会B．当地政府C．人民银行D．民政部11.权益在境外上市的境内公司应符合的条件不包括（）。A．产权明晰，不存在产权争议或潜在产权争议B．有完整的业务体系和良好的持续经营能力C．有健全的公司治理结构和内部管理制度D．公司及其主要股东近2年无重大违法违规记录12.新上证综合指数选择__组成样本。A．已完成股权分置改革的沪市上市公司B．沪市排名前300的上市公司C．沪市全部上市公司D．已完成股权分置改革的沪深两市上市公司13.对于股东大会会议，监事会和连续__日以上单独或者合计持有公司__以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。A．30；5%B．60；5%C．90；10%D．365；10%14.中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是__监管手段。A．法律B．行政C．经济D．教育15.发行人应披露的股本情况主要包括前（）名股东和前（）名自然人股东及其在发行人处担任的职务。A．10，10B．5，10C．10，5D．5，516.使用现金比例变化法，首先需要确定基金的__。A．投资目标B．特殊现金比例C．投资结构D．正常现金比例17.我国目前遵循的是（）的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。A．授权资本制B．折中资本制C．不变资本制D．法定资本制18.下列与基金份额净值无关的是__。A．基金总资产B．基金总负债C．基金收益凭证单位数D．基金持有人数19.我国经纪类证券公司只能从事__。A．经纪业务B．自营业务C．承销业务D．发行业务20.证券买卖双方在交易达成之后，于下一个营业日进行证券和价款的收付，完成交收的方式称之为__。A．当日交收B．次日交收C．例行交收D．特约日交收21.按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（）。A．私募基金和公募基金B．上市基金和不上市基金C．开放式基金和封闭式基金D．契约型基金和公司型基金22.中国人民银行从2001年7月份起，将证券公司客户保证金计入__。A．M0B．M1C．M2D．M323.《中华人民共和国证券法》正式开始实施的时间为__。A．1997年7月1日B．1999年7月1日C．2000年7月1日D．2002年7月1日24.关于网上定价发行，不正确的说法是__。A．当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票B．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票...
