2015 年广西证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、基金投资运作监督的方式包括__。A．电话提示B．书面警示C．书面报告D．定期报告2、督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起__个工作日内向中国证监会报告。A．1B．3C．5D．73、“三公”原则不包括__。A．公开B．公平C．公正D．公认4、以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于（）行为。A．操纵市场B．内幕交易C．制造传播虚假消息D．欺诈客户5、发行人应列表披露最近（）年及 1 期的流动比率、速动比率、资产负债率等。A．3B．2C．1D．半6、A 公司拟发行一批优先股，每股发行价格 5 元，发行费用 0.2 元，预计每年股利 0.5 元，这笔优先股的资本成本是__。A．10.87%B．10.42%C．9.65%D．8.33%7、某投资者的一项投资预计两年后价值 100000 元，假设必要收益率是 20%，下述最接近按复利计算的该投资现值的是__。A．60000 元B．65000 元C．69000 元D．70000 元8、关于 KDJ，下列说法正确的是（）。B．KD 是在 WMS 的基础上发展起来的，所以 KD 有 WMS 的一些特性。在反映股市价格变化时，WMS 最慢，K 其次，D 最快C．从 KD 的取值方面考虑。KD 的取值范围都是 0~100，当 KD 超过 80 时，是买入信号；低于 20 时，是卖出信号D．当 KD 指标在较高或较低的位置形成头肩形和多重顶(底)时，是采取行动的信号。这些形态一定要在较高位置或较低位置出现，位置越高或越低，结论越可靠9、股票价格越高，可转换公司债券的转换价值__。A．越低B．越高C．先高后低D．不能确定10、下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是（）。A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B．与客户是委托代理关系 C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D．承担交易中的价格风险11、我国证券公司的设立实行审批制，由__依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。A．中国人民银行B．财政部C．中国银监会D．中国证监会12、QDⅡ基金份额净值应当在__披露。A．估值日当日B．估值日次日C．估值日后 2 个工作日内D．估值日后 5 个工作日内13、根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为__。A．有形席位和无形席位B．普通席位和专用席位C．购...
