台灣金融研訓院第一期銀行內部控制基本測驗試題科目：銀行內部控制法規（消費金融類）入場證編號：_____________注意：本試卷正反兩頁，共50題，每題2分
請在「答案卡」上作答，單選選擇題（四選一，請選出最正確答案），答錯不倒扣
答案卡請繳回，否則該科以零分計
下列何項制度係由銀行稽核單位負責查核各業務單位及管理單位，並定期評估營業單位辦理自行查核之績效
(1)內部稽核制度(2)遵守法令主管制度(3)自行查核制度(4)以上皆非2
依據「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」，銀行應建立下列何項制度以綜理稽核業務
(1)董事長制(2)總經理制(3)監察人制(4)總稽核制3
依據「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」，總稽核係由下列何者聘任
(1)董（理）事會(2)監察人(3)總經理(4)人事單位主管4
依據「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」，稽核單位對國內營業單位每年至少應辦理幾次一般查核
(1)一次(2)二次(3)三次(4)四次5
有關銀行建立遵守法令主管制度，下列敘述何者錯誤
(1)應指派人員擔任遵守法令主管(2)應建立法規諮詢、協調、溝通管道(3)應加強法規之教育訓練(4)自評頻率至少每年一次6
銀行辦理遵守法令自評事項得替代下列何種查核
(1)一般自行查核(2)專案自行查核(3)一般內部稽核(4)專案內部稽核7
依據「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」，銀行應建立遵守法令主管制度，依據遵循計畫設計相關遵循事項自評工作底稿據以自評，其自評頻率應為何
(1)至少每三個月一次(2)至少每六個月一次(3)至少每九個月一次(4)至少每年一次8
下列何者對於確保建立並維持適當有效之內部控制制度負有最終之責任
(1)董（理）事會(2)董事長(3)總經理(4)總稽核9
依據「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」，金融機構稽核單位對國外營業單位應辦理之查核次數為何
(1)每年至少辦理一次
