1.合规性评价1.1品保部应收集、管理、检查国家有关法律、法规及主管部门的管理要求。1.2对法律法规、标准和要求进行合规性评价。即将适用部分导入检查管理体系文件，并组织宣导。序号法规法律和标准名称文号实施时间落实情况合规性评价结果说明宣贯制度1食品安全法中华人民共和国主席令第二十一号2015 年 10 月 1 日起施行□有□无□有□无□符合□不符合2检验检测机构资质认定管理办法国家质检总局 2015 年第 163号总局令2015 年 8 月 1 日起施行□有□无□有□无□符合□不符合3食品检验机构资质认定管理办法总局令第 165 号2015 年 10 月 1 日起施行□有□无□有□无□符合□不符合4病原微生物实验室生物安全管理条例中华人民共和国国务院令第 424 号2004 年 11 月 12 日起施行□有□无□有□无□符合□不符合5检验检测机构资质认定评审准则国认实〔2016〕33 号2016 年 6 月 1 日施行□有□无□有□无□符合□不符合2.风险控制措施效果性评价2.1 风险因素评价方法通过评估人员、客户服务、检测分包、检测方法及方法确认、检测样品的处理、质量控制、结果报告、社会责任等环节，确定失控风险的影响，确定失控风险的程度，依照打分法确定分值。失控风险评估的主要内容有以下 5 个方面，每一项分值从大到小分为 5 分、4 分、3 分、分、分，失控风险的大小=A+B+C+D+E。失控风险的大小±18 分，为重大风险因素；失控风险的大小 10~17 分，一般风险因素；失控风险的大小 0~10 分，轻微风险因素。a) 影响区域范围；b) 对企业的影响度；c) 发生的频次(可能性)d)失信成本；e)社会关注度。影响区域范围(A)对企业影响程度(B)发生频次(可能性)(C)失控成本(D)社会关注度(E)项目分数项目分数项目分数项目分数项目分数实验室范围内1不产生1基本不发生1受到实验室内部批评及整改1不关注1公司范围内2轻微2每季 1 次2受到公司内部其他部门投诉2轻微关注2集团范围内3较大3每月 1 次3受到集团内其他公司投诉3一般关注3委托方范围内4严重4每周 1 次4受到委托方投诉或维权4重点关注4主管机构范围内5重大5每天 1 次以上5受到主管单位处罚或整改5非常关注52.2 风险因素识别方法环节风险因素控制要求失控结果风险等级评分*控制措施ABCDE总分风险等级人员任职资格1. 检验人员执业资格证书。2. 检测人员检测方法经过考核授权。3. 设备操作人员经考核授权。1.违反食品安全法、认可准则等要求，实验室从业资格暂...
