反洗钱法规知识测试题-正式及参考答案001套VIP专享VIP免费

反洗钱法规知识测试题姓名：成绩：一、单项选择题（每题0.5分，共10分）1、为了预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪,第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议在什么时间通过了《中华人民共和国反洗钱法》？（D）A.2007年10月31日B.2007年1月1日C.2006年1月1日D.2006年10月31日2、（A）是国务院反洗钱行政主管部门，负责全国的反洗钱监督管理工作。A.中国人民银行B.公安部C.中国反洗钱信息监测中心D.中国银行业监督管理委员会3、《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处多少罚款？（B）A.10万元以上50万元以下B.20万元以上50万元以下C.30万元以上50万元以下D.20万元以上40万元以下4、金融机构应当按照“了解你的客户”原则建立什么制度？（A）A.客户身份识别制度B.大额和可疑交易报告制度C.交易信息保存制度D.存款滚动式检查制度5、中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知的几个工作日内补正？（B）A.3个工作日B.5个工作日C.7个工作日D.10个工作日6、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存几年？（C）A.3年B.2年C.5年D.7年7、调查可疑交易活动时，调查人员不得少于多少人？（C）A.3人B.5人C.2人D.1人8、临时冻结不得超过多长时间？（D）A.36小时B.24小时C.50小时D.48小时。9、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的，金融监督管理机构应依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予什么处分？（C）A.行政处分B.刑事处分C.纪律处分D.经济处罚10、由于金融机构违规行为而致使洗钱后果发生的，对金融机构处以多少罚款？（D）A.10万元以上200万元以下B.20万元以上300万元以下C.50万元以上200万元以下D.50万元以上500万元以下11、《中华人民共和国反洗钱法》是什么时间正式实施的？（C1）A.2007年3月1日B.2007年10月1日C.2007年1月1日D.2008年1月1日12、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》是什么时间正式实施的？（C）A.2006年3月1日B.2007年1月1日C.2007年3月1日D.2008年1月1日13、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中的“短期”是指什么？（A）A.指10个工作日以内，含10个工作日B.指10个工作日以内C.指5个工作日以内，含5个工作日D.指5个工作日以内14、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中“长期”系指什么？（D）A.指2年以上B.指3年以上C.指10年以上D.指1年以上。15、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》是什么时间正式实施的。（A）A.2007年8月1日B.2007年10月1日C.2006年8月1日D.2006年10月1日16、《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处多少罚款？（D）A.10万元以上20万元以下罚款B.20万元以上40万元以下罚款C.10万元以上30万元以下罚款D.20万元以上50万元以下罚款17、《中华人民共和国刑法修正案（六）》规定，洗钱罪情节严重的，处（C）年有期徒刑，并处罚金。A.2年以上5年以下B.5年以上8年以下C.5年以上10年以下D.3年以上10年以下。18、由于金融机构的违规行为而致使洗钱后果发生的，对直接负责的董事，高级管理人员和其他直接责任人进行多少金额的罚款？（A）A.处以5万元以上50万元以下罚款B.处以5万元以上30万元以下罚款C.处以5万元以上20万元以下罚款。19、《中华人民共和国刑法修正案（六）》规定了对洗钱罪的处罚没收实施犯罪所得及其产生的收益，处有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额多少比例罚金？（C）A.5％以上10％以下B.10％以上30％以下C.5％以上20％以下D.10％以上30％以下20、《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户且情节严重的，对金融机构处以多少金额的罚款？（B）A.20万元以上40万元以下B.20万元以上50万元以下C.20万元以上100万元以下D.30万元以上50万元以下2二...