广西 2016 年证券从业资格考试：发行市场和交易市场模拟试题本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。A．证券交易所债券市场B．全国银行间债券市场C．证券交易所股票市场D．全国银行间股票市场2.根据我国政府对 WTO 的承诺，我国证券业对外开放的内容不包括__。A．加入后 3 年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/4B．外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员C．外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事 B 股交易D．允许外国机构设立合营公司，从事我国国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过 33%；加入后 3 年内，外资比例不超过 49%3.上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近______内未受到过中国证监会的行政处罚，最近______内未受到过证券交易所的公开谴责。__A．12 个月 16 个月B．36 个月 36 个月C．12 个月 12 个月D．36 个月 12 个月4.发行人应在招股说明书及其摘要披露后——，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构、拟上市的证券交易所。A．五日内B．十日内C．十五日内D．一个月内5. 某企业债券为息票债券，一年付息一次，券面金额为 1000 元。期限 5 年，票面利率为 5%。现以 980 元的发行价发行，投资者认购后的当前收益率为（）。A．4.85%B．5.00%C．5.10%D．5.30%6. 在招股说明书中，发行人应披露——关联交易对其财务状况和经营成果的影响。A．近 1 年B．近 18 个月C．近 2 年D．近 3 年7. 境内证券经营机构要取得 B 股席位，必须取得__颁发的外汇经营许可证。A．证监会B．国家外汇管理局C．交易所D．国务院8. 发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于 4 亿股的，配售数量不得超过本次发行总量的__。A．10%B．20%C．30%D．40%9. 原国有企业改组设立股份有限公司申请公开发行股票时，净资产在总资产中所占比例不低于（），无形资产在净资产中所占比例不高于（）。A．30%；20%B．20%；30%C．10%；20%D．30%；10%10. 假设某封闭式基...
