章节课后习题第一章一、填空题1、投资银行在英国被称为 商人银行 。2、1933 年美国国会通过了著名的《银行法》，明确规定将投资银行业务与商业银行业务分开。3、随着世界经济一体化的进程加快，投资银行业逐渐呈现的发展趋势包括 国际化、全能化 和 集中化 。4、投资银行和商业银行的业务本源不同，业务范围也各有侧重。在融资方式上，商业银行属于 间接融资 ，而投资银行属于 直接融资 。5、投资银行的主要功能包括 资金供需媒介、证券市场构造者、优化资源配置 和 促进产业集中 。二、不定项选择题1、投资银行的早期发展主要得益于（A）A．贸易活动的日趋活跃B．证券业的兴起与发展C．基础设施建设的高潮D．股份公司制度的发展2、以下不属于投资银行业务的是（C）A．证券承销B．兼并与收购C．不动产经纪D．资产管理3、（A）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。A．证券承销B．兼并与收购C．证券经纪业务D．资产管理4、现代意义上的投资银行起源于（D）A．北美B．亚洲C．南美D．欧洲5、以下属于投资银行的功能的是（ABCD）A．媒介资金供需B．构造证券市场C．促进产业整合D．优化资源配置6、证券市场由（ABD）主体构成。A．证券发行者B．证券投资者C．管理组织者D．投资银行7、以下属于混业经营运作的前提条件是（ABCD）A．银行本身具备较强的风险意识B．银行具备有效的内控约束机制C．当局的金融监管体系完善高效D．法律框架健全8、根据承销过程中所承担的责任和风险的不同，承销方式一般包括（ACD）A．包销B．分销C．代销D．余额包销9、兼并是指（AB）A．两个或多个以上的企业结合后创立一家新企业B．一家企业吸收另外一家或几家企业的行为C．一家公司通过主动购买目标公司的股权或资产，以获得对其的控制权D．只进行业务整合而非企业重组，两个企业仍为两个法人，只发生控制权转移三、判断题1、银证混业经营、混业管理是综合型模式的最本质特点。 （√）2、当前我国金融体制采用的是混业经营的发展模式。 （×）13、商业银行与投资银行业务的交叉是必然趋势。 （×）4、做市商是委托代理商，他们通过实际的或电子证券交易互相报价，按照客户提出的价格为他们（证券的买者或卖者）的交易提供服务，只收取佣金而不承担价格或利率变动风险。（×）5、投资银行的本源业务是资产管理。（×）第二章一、填空题1、现代投资银行的组织形式有 合伙制、现代公司制、混合公司制 。2、投资银行组织结构...
