1 内部管理控制制度 第一章 总则 第一条 为了强化公司内部管理，实现公司治理目标，提高信息披露质量，依据深圳证监局制定的《上市公司内部控制工作指引》等法规，特制定本制度
第二条 内部控制制度是公司为防范经营风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称
第二章 内部控制的目标和原则 第三条 公司内部控制的目标： （一）保证经营的合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行
（二）防范经营风险和道德风险
（三）保障公司资产的安全、完整
（四）保证公司信息的可靠、完整、及时
（五）提高公司经营效率和效果
第四条 公司内部控制制度的原则： （一）健全性：内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞
（二）合理性：内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与公司经营规模、业务范围 、风险状 况 及公司所处 的环境 相适 应，以 合理的成 本实现内部控制目标
（三）制衡 性：公司部门和岗 位 的设 置 应当权 责 分 明 、相互 牵 制、激 励 相容
第三章 内部控制的主 要 内容 第五条 公司内部控制主 要 包 括 ：环境 控制、业务控制、会计 系 统控制、电 子 信息系统控制、信息传 递 控制、内部审 计 控制等
第一节 环境 控制 第六 条 环境 控制包 括 授 权 控制和员工素 质控制两 个方面
2 第七条 授权控制的主要内容包括： （一）股东大会是公司的最高权力机构
董事会是公司的常设决策机构，向股东大会负责
监事会是公司的内部监督机构，向股东大会负责，对公司董事、经理的行为及公司财务进行监督
公司总经理由董事会聘任，对董事会负责，主持公司的日常经营管理工作，组织实施董事会决议
