保荐人尽职调查工作准则(证监发行字[2006]15号)060529

1 关于发布《保荐人尽职调查工作准则》的通知 证监发行字[2006] 15号 各保荐人： 为贯彻落实《证券法》的相关规定，提高保荐业务质量，规范保荐人的尽职调查工作,我会制定了《保荐人尽职调查工作准则》，现予以发布，请各保荐人遵照执行。 《保荐人尽职调查工作准则》是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准。各保荐人应当组织全体保荐代表人及相关部门工作人员认真学习、深入领会，做好相应的制度安排，切实采取有效措施，将《保荐人尽职调查工作准则》落到实处，努力提高尽职调查工作质量。 二○○六年五月二十九日 2 保荐人尽职调查工作准则 第一章 总则................................................................................................................ 5 第二章 发行人基本情况调查.................................................................................... 6 第九条 改制与设立情况..................................................................................... 6 第十条 历史沿革情况......................................................................................... 7 第十一条 发起人、股东的出资情况................................................................. 7 第十二条 重大股权变动情况............................................................................. 7 第十三条 重大重组情况..................................................................................... 8 第十四条 主要股东情况..................................................................................... 8 第十五条 员工情况............................................................................................. 8 第十六条 独立情况............................................................................................. 9 第十七条 内部职工股等情况........................................................................... 1 0 第十八条 商业信用情况................................................................................... 1 0 第三章 业务与技术调查.....................................................................................