风险数据库战略风险S市场风险M财务风险F运营风险O法律风险L1
1-R1治理结构不合理治理结构形同虚设，缺乏科学决策、良性运行机制和执行力，可能导致企业经营失败，难以实现发展战略
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1-R2组织程序不规范工作程序不符合法律、法规和公司章程要求，可能会受到外部处罚、经济损失和信誉损失
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2-R1机构设置缺失组织机构设置中，部门职责交叉、职责缺失、职责错置√ √ √ √ √√各职能部门各职能主管1
2-R2审批权限不明组织机构与上级领导和下属单位的授权审批权限不够清晰，导致决策效率较低或决策失误√ √ √ √ √√各职能部门各职能主管1
3-R1体系建制不全没有部门对公司体系文件建设起牵头作用，导致公司各职能部门及各所属单位管理无序混乱√ √ √ √ √√各职能部门各职能主管1
3-R2操作不规范公司体系文件内容不具操作性，导致难以操作，影响部门正常经营管理√ √ √ √ √√各职能部门各职能主管1
3-R3文件编制不规范体系文件的编制审批及审核为同一人，导致制度文件过于主观，影响日常管理效率√ √ √ √ √√各职能部门各职能主管1
3-R4制度管理不合理体系文件未按公司相关规定进行统一编号，易导致制度文件管理混乱√ √ √ √ √√各职能部门各职能主管1
3-R5体系执行未监督公司及各所属单位体系文件未能进行定期监督执行情况，导致当客观原因改变而不符合实际操作的情况产生时，制度的可操作性受到影响√ √ √ √ √√各职能部门各职能主管1
4-R1管控体系不足建立子公司管控体系，导致对子公司控制不足，影响公司战略目标√ √ √ √ √√各职能部门1
4-R2没有委派考核未对委派人员进行考核，可能造成委派人员未尽勤勉义务，影响对子公司的管控√ √ √ √ √√各职能部门1
4-R3没有授权审批未
