证券专业知识测试题姓名： 束成宝 应聘职位： 投资银行部项目经理 一、 单项选择题（30 分）1、证券服务机构是指依法设置从事证券服务业务法人机构，不包括（旳旳 D ） 。A、证券投资征询机构 B、资信评级机构C、会计师事务所 D、证券登记结算机构2、在股票各个特性中，其最基本特性是（ 旳D ）。A、风险性 B、流动性 C、永久性 D、收益性3、金融衍生工具产生最基本原因是（ 旳D ）。A、新技术革命 B、金融自由化 C、利润驱动 D、避险4、根据《证券发行与承销管理措施》规定，初次公开发行股票数量在（旳 D ） 股以上，可以向战略投资者配售股票。旳A、1 亿 B、2 亿 C、3 亿 D、4 亿5、按照国家通例，一般股股东具有（ B ）权利。A、股息优先 B、认股优先 C、清偿优先 D 资产分派优先6、中国证监会现场检查包括（旳 D ）。A、机构、体制与人员检查 旳B、财务处理措施检查旳C、规章制度检查 旳D、机构、制度、人员检查和业务检查旳旳7、企业向发起人、法人发行股票，应当为（ 旳D ）股票。A、优先 B、可互换 C、无记名 D、记名8、股东大会作出尤其决策，应当由出席股东大会股东（包括股东代理旳人） 所持表决权（ 旳A ）以上通过。A、2/3 B、1/3 C、1/5 D、1/49、证券自律体制一般通过（ C ）方式来约束证券交易行为。A、独立监管机构监督 旳B、统一证券立法旳C、道义劝说 D、中央银行督查10、交易双方按约定价格就与否买卖证券权利达到交易是（ 旳旳D ）。A、远期交易 B、期货交易 C、信用交易 D、期权交易二、多选题（40 分）1、12 月 15 日，中国证监会公布了《证券企业内部控制指导》，规定证券企业应重点防备风险包括（ 旳ABC ）。A、法律风险 B、财务风险 C、道德风险 D、职业风险2、证券市场参与者包括（ 旳ABCD ）。A、证券发行人 B、证券投资人 C、证券市场中介机构 D、自律性组织和证券监管机构3、按投资主体不同样性质，我国将股票划分为（ 旳ABCD ）。A、国家股 B、法人股 C、社会公众股 D、外资股4、衡量财务流动状况需要从资产负债整体考量，最常用指标包括（旳 AD ）。A、流动比率 B 杠杆比率 C、债务担保比率 D、速动比率5、属于境外上市外资股是（ 旳ACD ）。A、H 股 B、B 股 C、N 股 D、S 股6、证券投资基金特点有（ 旳ABC ）。A、集合投资 B、分散风险 C、专业理财 D、稳定市场7、目前，我国基金管理企业业务重要有（旳AC...
