职能部门经理/副经理/主任或分子公司负责人法律部经理财务部经理/副财务总监发展计划部经理分管副总经理行政总监财务总监CO GCO G.01事项审批人事项审批人事项审批人事项审批人事项审批人IACIAC.01事项审批人√事项审批人事项审批人√√√事项审批人√√√仅供参考记录督办信息编写重大事项内部报告董事会秘书处填写呈批单或传阅单起草重大信息披露文件IAC.01.01总裁办公室信息与沟通管理内部信息沟通CO G.01.01三级流程拟定董事会会议通知各部门重大事项内部报告管理流程董事会秘书处形成董事会议案形成董事会议案表决意见董事会秘书形成股东大会议案表决意见董事会秘书处权限指引表 权限 审批总裁办公会流程编号业务活动提案部门CO G.01.02三级流程一级流程分管领导总裁形成股东大会议案职能部门或分子公司负责人职能部门或分子公司经办人二级流程事项审批人√√IAC.02事项审批人√√事项审批人√LAMLAM.02事项审批人√√事项审批人√事项审批人√√事项审批人√√事项审批人√√事项审批人√√ITMITM.01事项审批人√√√√事项审批人√√BUCBUC.01内部审计管理事项审批人√事项审批人√√事项ITM.01.02财务印章管理流程各部门提交业务申请审批单形成总裁办公会会议议题起草定期报告各部门法律服务LAM.02.02诉讼案件应诉管理流程ITM.01.01公司印章管理流程各部门提出印章使用申请制定诉讼方案撰写起诉书提交裁判文书法律部制定应诉方案编制答辩状外部信息沟通综合管理印章管理法律事务管理提交裁判文书诉讼案件起诉管理流程法律部审计部起草临时报告定期报告的编制与披露流程BUC.01.01BUC.01.02审计报告编制与反馈流程审计计划制定流程审计部编制审计计划IAC.02.01IAC.02.02董事会办公室行政总监临时报告的编制与披露流程LAM.02.01BUC.01.03制定审计方案内部监督管理编制审计报告审计项目实施管理流程审计部审批人√√BUC.02事项审批人√事项审批人√事项审批人√事项审批人√内控与风险管理审计部审计报告编制与反馈流程内部控制评价与缺陷跟踪整改流程BUC.02.02编制内部控制评价报告BUC.01.03BUC.02.01风险评估流程拟定风险评估计划风险管理部门制定内控评价方案编制内控缺陷认定及整改建议报告√√√√√√监事会 股东大会备注董事长专门委员会独立董事监事会主席董事会√√√√√√审计委员会√审计委员会√√
