- 1 - 案 件 防 控 知 识 题 库 一、填空题 1、 是案防工作第一责任主体。 正确答案：银行业金融机构 2、董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险， 将 列为案件风险防范第一责任人。 正确答案：董事长 3、未设董事会的银行业金融机构，应当由 履行董事会的有关案防工作职责。 正确答案：经营决策机构 4、监事会或监事应当监督董事会和 案防工作职责履行情况。 正确答案：高级管理层 5、 应当有效管理本机构案件风险，行长是案防制度制定和执行的第一责任人。 正确答案：高级管理层 6、银行业金融机构应当采取 、突击检查等方式开展检查，合理设定突击检查频率、覆盖范围、延伸要求、工作方式及工作质量评价标准。 正确答案：整体移位 7、银行业金融机构应当通过多种方式与 建立独立的信息反馈渠道，实现内部监督和社会监督有机结合。 正确答案：客户 8、银行业金融机构案件问责主要包括但不限于以下方式：纪律处分、 、其他问责方式。 - 2 - 正 确 答 案 ： 经 济 处 理 9、 银 行 业 金 融 机 构 在 案 件 问 责 工 作 中 应 当 依 法 保 障 案 件 责 任 人员 的 权 利 。 正 确 答 案 ： 申 诉 10、 案 件 调 查 结 束 后 ， 确 认 被 暂 停 职 务 的 人 员 履 行 了 相 关 职 责的 ， 即 予 。 正 确 答 案 ： 恢 复 原 职 11、 根 据 《 银 行 业 金 融 机 构 案 防 工 作 评 估 办 法 》， 银 监 会 及 其 派出 机 构 对 银 行 业 金 融 机 构 进 行 评 价 ， 评 价 结 果 按 百 分 制 计 算 ， 综 合 评分 70 分 （ 含 ） 以 上 85 分 以 下 为 。 正 确 答 案 ： 黄 牌 12、 根 据 《 银 行 业 金 融 机 构 从 业 人 员 处 罚 信 息 登 记 制 度 》， 对 银行 业 金 融 机 构 从 业 人 员 进 行 处 罚 ， 若 无 需 解 除 或 未 确 定 解 除 时 间 的 ，有 效 期 原 则 上 为 年 。 正 确 答 案 ： 5 13、 是 指 金 融 监 管 等 行 政 执 法 机 关 对 有 关 从 业 人 员做 出 的 处 罚 决 定 ，包 括 行 政 拘 留 、没 收 违 法 所 得 和 非 法 财 物 、罚 款 等 。 正 确 答 案 ...
