证券从业资格考试模拟试题答案——证券交易（四）上海市银行招聘（）上海中公教育（）联合制作 一、单项选择题 1．B 【解析】10 月 30 日，创业板在深圳证券交易所开市。 2．C 【解析】从内容上看，权证具有期权的性质。 3．D 【解析】回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和远期交易的特点。 4．A 【解析】10 月重新修订后的《证券法》取消了证券企业不得为客户交易融资融券的规定。 5．C 【解析】证券交易机制从交易价格的决定特点划分，可以分为指令驱动和报价驱动。 6．C 【解析】交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易。 7．B 【解析】9 月 19 日，证券交易印花税只对出让方按 1‰税率征收，对受让方不再 征收。 8．A 【解析】对于同一类别和用途的证券账户，原则上一种自然人、法人只能开立 1个。 9．D 【解析】自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国证券登记结算有限责任企业上海分企业和深圳分企业委托的分布在全国各地的开户代理机构办理开户手续。 10．A 【解析】证券存管是指证券企业将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。 11．A 【解析】中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的，持续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下 3%。 12．C 【解析】债券买断式回购的计价单位是每百元面值债券的到期购回价格。 13．B 【解析】申报方数量不明确的，上证交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交。 14．D 【解析】每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不一样，股票和基金大宗交易需要公告买卖双方所在会员营业部的名称。 15．D 【解析】权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除企业债券外），协议平台的成交确认时间为每个交易日 15：00～15：30。 16．B 【解析】在企业股票交易实行退市风险警示期间，企业应当至少在每月前 5 个交易日内披露企业为撤销退市风险警示所采用的措施及有关工作进展状况。 17．A 【解析】证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实行尤其停牌并予以公告，有关当事人应按照证券交易所的规定提交书面汇报。 18．C 【解析】C 项属于无法正常开始交易的情形。 19．B 【解析】在具有了证券账户的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。 20．C 【解析】经纪关系的...
