证券投资顾问胜任能力考试模拟题 1．对证券企业、证券投资征询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并根据有关法律、行政法规和有关规定，制定有关执业规范和行为准则的是（ ）。 A．中国证券业协会 B．中国证监会 C．证监会派出机构 D．银监会 【答案】A 2．根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券企业、证券投资征询机构及其人员应当遵照（ ）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。 A．公平 B．诚实信用 C．公正 D．谨慎 【答案】B 3．证券投资顾问业务档案的保留期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。 A．2 B．3 C．5 D．10 【答案】C 4．10 月 12 日，中国证监会颁布了《公布证券研究汇报暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定意在深入规范（ ）业务。 A．投资征询 B．投资顾问 C．证券经纪 D．财务顾问 【答案】A 5．按照《证券投资顾问业务暂行规定》的规定，投资顾问通过广播、电视、网络进行征询与投资顾问业务，应当提前（ ）个工作日报住所地、媒体所在地证监局立案。 A．5 B．3 C．7 D．2 【答案】A 6．证券企业从事证券投资顾问业务，应当遵照的基本原则是（ ）。 A．诚实守信、客户自担风险、分类管理 B．规范运作、利益至上、公平公正 C．依法合规、诚实守信、公平维护客户利益 D．守法合规、公平公正、集中管理 【答案】C 7．证券企业、证券投资征询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ．人员数量 Ⅱ．业务能力 Ⅲ．合规管理 Ⅳ．风险控制 A．Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ、IV C．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【解析】D 8．证券企业、证券投资征询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照企业制定的程序和规定，理解客户的（ ）。 Ⅰ．身份 Ⅱ．财产与收入状况 Ⅲ．投资需求 Ⅳ．风险偏好 A．Ⅰ．Ⅱ B．Ⅱ、Ⅲ、IV C．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】D 9．证券企业、证券投资征询机构通过举行（ ）等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前 5 个工作日向举行地证监局报备。 Ⅰ．讲座 Ⅱ．汇报会 Ⅲ．分析会 Ⅳ．网上推介会 A．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、IV D．Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ 【答案】A Ⅰ．资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是（ ）。 A．资本市场没有摩擦 B．投资者对证券的收益、...
