抽样调查中的无应答替换与应答率 抽样调查中的无应答替换与应答率【标题注释】基金项目：国家社会科学基金资助项目（07BSH017）【作 者】郝大海实际接触的住户数和访谈成功数，可以尝试采用事后估算方法来计算应答率
③ 下面通过一个调查执行的实际例子来说明如何事后估算应答率
表 1 是一项当面访谈调查执行过程中，要求调查员现场填写的《访谈不成功情况记录表》
通过分析《访谈不成功情况记录表》的内容，发现根据抽样地址是否是居民住户，以及抽样地址状态是否明确，可以将 9 种访谈不成功类型进一步归并为3 种类型：（1）抽样地址为“非住户”（1 号）；（2）抽样地址为“住户状况未知”（2、3、4 号）；（3）抽样地址为“住户”（5、6、7、8 号）
其中“住户”不成功情况，又可进一步分为拒访、无法联系和问题户（语言、听力、疾病等问题）等三种情况
从调查执行的过程看，所谓“非住户”是指抽样中抽到的是非居民户、空户，即此时不存在“应答”之人
由于“应答”关注的是调查员与被调查者的应答过程，是以确有被调查者存在为前提的，所以“非住户”自然也就不应再记入应答率的计算之中，而是应将其记入抽样误差的计算之中
相反，“住户状况未知”、“拒访”、“无法联系”和“问题户”则是被调查者存在或可能存在的情况，因此在计算应答率时是需要考虑的
如果将应答率界定为已经完成的合格调查样本单位数（简记为“访谈数”）除以住户数，那么由于调查执行中存在着“住户状况未知”的情况，因此，应答率实际上存在着一个值域区间（扎如，布莱尔，2007［2005］，第 216页）
应答率值域区间的上、下限计算公式分别为：应答率区间上限＝访谈数／住户数下限＝访谈数／（访谈数＋拒访数＋无联系数＋问题户数） （1）应答率区间下限＝访谈数／住户数上限＝访谈数／（住户数下限＋住户状况未知中的住户数）＝访谈数／（住户数下限＋住户状况未知数×住户比例）
