1 安徽科大讯飞信息股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为了强化公司内部管理，实现治理目标，保障公司经营管理的安全性和财务信息的可行性，防范和化解各类风险，提升公司经营管理水平，提高经营效率与盈利水平，根据《企业内部控制基本规范》、深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《安徽科大讯飞信息科技股份有限公司章程》等有关规定，制定本制度。 第二条 内部控制是指由董事会、经营管理层和全体员工实施的、为实现内部控制目标而提供合理保证的过程。 第三条 公司内部控制的目标 （一）确保国家有关法律法规和公司内部规章、制度的贯彻执行； （二）提高公司经营效率和效果，提升风险防范和控制能力，促进实现公司发展 战略； （三）保障公司资产安全，提升管理水平，增加对公司股东的回报； （四）确保财务报告及相关信息披露真实、准确、完整。 第四条 职 责 （一） 董事会负责内部控制制度的制定、实施，并定期对内部控制执行情况进行全面检查和效果评估； （二） 审计 委 员会负责审查内部控制制度，监 督 内部控制的有效实施和内部控制自 我 评价 情况，协 调 内部审计 和其 他 相关事宜 ； （三） 经营管理层全面落 实、推 进内部控制体系 的相关制度建 立 和执行，检查公司各部门 制定完善 、实施各自 专 业系 统 的风险管理和控制制度的情况； （四） 内部审计 部门 负责内部控制的日 常 监 督 ，负责内部控制自 我 评价 的现场审计 业务，并向 董事会审计 委 员会提交内部控制报告。 第五 条 公司内部控制主 要 内容 为内部控制环 境 、经营风险评估、内部控制活 动 、信息与沟 通 、内部监 督 控制。 2 第二章 公司内部控制的目标和原则 第六条 公司内部控制的目标 （一）保证经营的合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行； （二）防范经营风险和道德风险； （三）保障公司资产的安全； （四）保证公司信息的真实、准确、完整和公平； （五）提高公司经营效益及效率，增加股东的回报。 第七条 公司内部控制制度的原则 1、 合理性：符合国家有关法律法规、证监会的有关规定，与公司的实际情况相适应，以合理的成本实现更为有效的控制，并随着外部环境的变化、经营业务的调整、管理要求的提高等不断改进和完善； 2、 全面性：内部控制制度覆盖公司所有业务、部门、人员，渗透到决策、执行、监督、反馈的各个环节...
