股权转让方案 公司高管人员和主要技术骨干持股的说明 一、 股权转让的背景、目标及原则 1. 背景 经过了两年的初创期，公司进入了一个比较关键的增长阶段，对资金的需求进一步扩大，需要上市融资来加强对主营业务的投资，以扩大规模，增加技术投入，降低生产成本，赢得市场竞争。为了达到公司上市的目的，公司从一年前开始酝酿股份制改造，经过多方面研究，选择了有限公司整体转制成为股份公司的模式。本次股权转让即在公司股份制改造和积极准备上市的背景下展开，公司在股份制改造的过程中的所有举措和决策，都要在现行法律法规框架下进行。 2. 目标 本次股权转让，要达到三大目标： 1) 在中国现行法律和政策取向的框架下，为公司进行股份制改造、优化治理结构以及成功上市打下基础； 2) 对关键的管理人员和技术骨干队伍实行长期激励与约束，加大其风险意 识 ，最 大限度 地 发 挥 其潜 在能 力 ，保 证 公司的经营业绩 能 稳 步快 速 增长； 3) 使 公司的薪 酬 机 制能 吸 引 更 多的优秀 人才 加盟 ，为公司的长远 发 展服 务。 3. 原则 本次股权转让，要遵 循 五 项 原则： 1) 严 格 遵 守 法律法规的原则：公司要顺 利 上市，必 须 严 格 遵 守 公司法和证 监 会 颁 布 的有关公司改制、重 组 以及上市的法律法规，尽 量 规避 可 能 的法律风险； 2) 国有资产不 能 流 失 的原则：此 次股权转让实质 上是 国有资产向个人转让，为了保 证转让的合 法合 理，必 须 保 证 国有资产不 能 流 失 ，这 是 本次方案成功与否 的底 线 ； 3) 大股东 对公司的绝 对控 股地 位 不 受 影 响 的原则：在转让后 七 所大股东 的身 份不 能 变化； 4) 激励与约束相 对称 的原则：股权受 让人必 须 付 出 一定 的成本，并 承 担 一定 的风险，以起 到激励与约束的双 重 作 用 ； 5) 以历 史 贡 献 为基础，着 眼 于 未 来的原则：本次股权转让着 重 面向对杰 赛 或 七 所有历史 贡 献 的 关 键 管 理 人 员 和 技 术 骨 干 ，但 是 本 次 实 施 的 股 权 激 励 与 约 束 仅 仅 是 公 司 对管 理 层 和 关 键 技 术 人 员 实 行 长 期 激 励 的 开 始 ，对 于 新 近 加 盟 公 司 或 以 后 加 盟 公 司 的高 级 人 才 ...
