1 深圳市芭田生态股份有限公司 2010年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》及中国证券监督管理委员会的有关规定，本公司以防范风险和审慎经营为出发点，逐步建立和完善了一系列风险防范的制度、程序和方法，形成了全面、审慎、有效的内部控制制度体系。 一、内部环境 内部环境是企业实施内部控制的基础，公司在治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等方面，以规范运作为出发点，积极创造良好的内部环境。 (一) 治理结构、机构设置及权责分配 在公司治理的决策层，建立了股东大会、董事会、监事会以及在董事会领导下的经理层组成的“三会一层”的治理结构。董事会下设审计委员会、薪酬及考评委员会、提名委员会、战略委员会。 在公司运营的执行层，公司形成直线式的组织管理模式，公司总部各部门与分、子公司各业务科室之间，实现相同业务的对接，信息同平台使用与共享。 公司实行统一采购、统一生产、统一销售和依托产品、依托市场的“三统一两依托”商业模式，保证了公司业务动作的统一协调、统一指挥和统一控制。 组织内各部门，通过组织架构和各种制度、流程等文件，明确了各部门的职能及其相应的权责关系，业务上互相联系和支持，同时在可能出现的风险方面又互相制约。 为规范公司的运作，实现企业的目标，公司设置了合理的组织结构框架，并明确各部门职责。公司组织结构框架如下： 2 股东会董事会总裁监事会总裁助理副总裁总裁助理副总裁兼董秘营销总监西丽分公司徐州子公司贵港子公司深圳市芭田生态工程股份有限公司总农艺师证券法律部资源经营部总裁办信息部采购部国际贸易部农资公司人力总监财务总监质量总监PMC总监人力资源部财务部质控部ISO办物流部PMC部信息总监研究中心调度经营部再复合部生高部生产部战略经营部公明试验示范场缓释肥系审计部战略决策委员会薪酬与考核委员会审计委员会提名委员会拓展部管控稽查部储运部质询室有机肥系小肥系各销售部门灌溉施肥系OEM部市场部 3 总体来说，组织架构符合公司目前的业务运行要求，部门之间、各业务环节之间运行协调、顺畅，控制有效。合理、完善的高层治理结构和协调的执行运营机制，为公司的经营运作与发展奠定了良好的基础。 （二）内部审计 公司成立独立的审计部门，日常工作由董事长直接管理，同时向审计委员会报告工作。审计部以《中国内部审计准则》、《中小板上市公司内部...
