2020.09外部董事制度的初衷1外部董事履职有关事项23外部董事工作开展情况目录工作报告考核评价履职规程参加董事会事项其他履职事项履职保障事项履职记录及年度述职外部董事工作遇到的问题4一、外部董事制度的初衷1985年春，苹果公司的一次董事会：董事长乔布斯和CEO斯卡利因为公司发展战略，产生巨大分歧，展开了激烈的交锋。最终CEO斯卡利向各位董事，抛出了“有我没他，有他没我”的通牒。董事会作出了重大决策失误，让董事长乔布斯带着股份离开了苹果公司。这也让苹果公司一蹶不振，而斯卡利也于1993年被苹果辞退。直到，1997年，乔布斯重回苹果出任CEO。带领苹果公司重回巅峰。一、外部董事制度的初衷1985年春，苹果公司的一次董事会：董事长乔布斯和CEO斯卡利因为公司发展战略，产生巨大分歧，展开了激烈的交锋。最终CEO斯卡利向各位董事，抛出了“有我没他，有他没我”的通牒。董事会作出了重大决策失误，让董事长乔布斯带着股份离开了苹果公司。这也让苹果公司一蹶不振，而斯卡利也于1993年被苹果辞退。直到，1997年，乔布斯重回苹果出任CEO。带领苹果公司重回巅峰。乔布斯1955-2011斯卡利一、外部董事制度的初衷1.避免董事与经理层高度重合，真正实现决策权与执行权的分权制衡，保证董事会能够做出独立于管理层的判断。2.确保在落实董事会对经理层选聘、考核、薪酬等职权时，发挥外部董事的制衡作用，使决策更加客观。3.外部董事不负责企业的执行性事务，这个角色有利于外部董事更好地代表出资人的利益。4.在企业的风险管理、内部审计、利润分配等方面，有利于发挥外部董事所具有的独立性作用。5.通过选聘具有高水准的专业人士担任外部董事，能够为董事会带来更加丰富的专业知识和来自企业外部的专业经验。一、外部董事制度的初衷制衡一、外部董事制度的初衷外部董事履职董事会建设释放生产力公司治理相得益彰推动完善促进优化一、外部董事制度的初衷2004年2月国资委向国务院提出在央企进行国有独资公司建立和完善董事会试点工作，得到了国务院的同意。2004年6月国资委决定成立建立和完善国有独资公司董事会试点工作领导小组。2005年4月国务院下发文件，提出了2005年深化经济体制改革的意见，明确要求“以建立健全国有大型公司董事会为重点，抓紧健全法人治理结构、独立董事和派出监事会制度”。2005年10月宝钢集团依照《公司法》改建为规范的国有独资公司，成为第一家外部董事全部到位且超过董事会成员半数的央企。2006年3月和6月国资委先后召开试点企业董事长座谈会和外部董事座谈会。2006年12月试点企业扩大到19家，外部董事人数增加到65人(次)。2010年6月建设规范董事会的央企已达32家，包括大唐集团、三峡集团、中移动、中粮、保利集团、中广核集团等。二、外部董事工作开展情况背景资料：董事会试点工作2013年3月建设规范董事会试点的央企达到52家，包括鞍钢集团、中国电信、中国海运、中国海油、中纺集团等。2014年6月中石油、中国铝业、中盐总公司等设立集团董事会。据记者统计，至此，建设规范董事会试点的央企达到58家。2016年8月，国资委决定在中国航空发动机集团有限公司、中国航空集团公司、中国东方航空集团公司、中国南方航空集团公司、中国中钢集团公司开展建设规范董事会试点工作。截至当时，建设规范董事会的试点中央企业达到85家。目前，98家中央企业（含融通集团）中，已有96家建立了董事会，其中，83家外部董事占多数。国资委管理的外部董事有235人，其中专职外部董事有33人。二、外部董事工作开展情况纲领文件1履职规程61配套制度《外部董事人才库管理办法（试行）》《专职外部董事管理办法（试行）》《外部董事履职行为规范》《外部董事工作报告办法（试行）》《外部董事考核评价实施细则（试行）》《外部董事薪酬及履职待遇管理暂行办法》《山西省省属国有企业外部董事管理办法（试行）》（晋政发〔2016〕21号）二、外部董事工作开展情况《山西省省属国有企业外部董事履职规程（试行）》（晋国资发〔2019〕10号）《山西省省属国有企业外部董事履职规程（试行）》（晋国资发〔2019〕10号）《外部董事配套制度（试行）》（晋国资发〔2017〕44号）《...
