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证券从业人员的禁区

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一、单项选择题1. 依据《中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法》,调查部门限制证券买卖的时间不得超过()个交易日。案情复杂的,经批准可延长()个交易日。A. 10,10B. 15,10C. 15,5D. 15,15 您的答案:D题目分数:10此题得分:2. 最高人民法院的相关司法解释规定,内幕交易情节严重的标准是()。 A. 交易金额超过 50 万、获利或者避开损失超过 15 万 B. 交易金额超过 100 万、获利或者避开损失超过 25 万 C. 交易金额超过 200 万、获利或者避开损失超过 50 万 D. 交易金额超过 250 万、获利或者避开损失超过 75 万 您的答案:A题目分数:10此题得分:3. 根据最高人民法院、最高人民检察院、公安部和中国证监会的有关规定,涉嫌证券期货犯罪的第一审案件,由()管辖,同级人民检察院负责提起公诉,地(市)级以上公安机关负责立案侦查。 A. 最高人民法院 B. 各省、自治区、直辖市高级人民法院 C. 中级人民法院 D. 基层人民法院 您的答案:C题目分数:10此题得分:4. 操纵者“利用不同市场之间的联动关系,利用资金和持仓优势致使一个市场的价格异常,从而影响到另一个市场的价格,并从中获利”的行为被称为()。 A. 虚假申报操纵 B. 抢帽子操纵 C. 以市值管理为名进行的操纵 D. 跨市场操纵 您的答案:D题目分数:10此题得分:5. 内幕信息的价格敏感期从()起,至内幕信息公开或者该信息对证券的交易价格不再有显著影响时止。 A. 内幕信息已经形成之日 B. 内幕信息开始酝酿、形成之日 C. 内幕信息尚未形成之时 D. 相关决议经由董事会讨论通过之日 您的答案:B题目分数:10此题得分:二、多项选择题6. 中国证监会进行证券期货稽查执法的主要法律法规依据包括()。 A. 《中华人民共和国证券法》 B. 《中华人民共和国证券投资基金法》 C. 《中华人民共和国行政处罚法》 D. 《中华人民共和国行政强制法》 E. 国务院《期货交易管理条例》 您的答案:B,E,A,D,C题目分数:10此题得分:7. 内幕交易的实施主体(行为主体)包括()。 A. 未公开信息的知情人 B. 非法猎取未公开信息的人 C. 内幕信息的知情人 D. 非法猎取内幕信息的人 您的答案:D,C题目分数:10此题得分:三、推断题8. 内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 您的答案:正确题目分数:10此题得分:9. 2024 年 2 月公布的《中...

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