银行是金融市场的重要参加者，它的业务性质要求它维持以下哪些单位的信心〔 〕。 A.贷款人 B.整个市场 C.存款人 正确答案：["A","B","C"] 2.根据?中华人民共和国反洗钱法?，以下哪些属于银监会的反洗钱职责〔 〕。 A.参加制定所监督管理的金融机构反洗钱规章 公安机关报告 C.接受单位和个人对洗钱活动的举报 D.对所监管的金融机构提出按规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求 E.监管、检查金融机构履行反洗钱义务的情况 正确答案：["A","B","D"] 3.商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。它包括以下哪些根本要素〔 〕。 A.内部监督 B.合规风险识别和管理流程 C.合规风险管理方案 D.合规政策 E.合规风险培训与教育制度 正确答案：["B","C","D","E"] 4.在日常工作和生活中，银行从业人员应当恪守有关内幕信息和内幕交易的禁止性规定，做到〔 〕。 A.根据内部秘密信息保管规定妥善保管涉及内幕信息的文件和电子文档 B.不违反有关规定，将内幕信息以明示或暗示的方式告知自己的亲友 C.不以明示或暗示的方式向不应该知道该项信息的内部人员提及内幕信息 D.不在不当时间和地点谈论工作话题 E.不得实行匿名、假名或委托他人利用内幕信息进行内幕交易，谋取不当利益 正确答案：["A","B","C","D","E"] 5.以下选项中，属于银行业金融机构在反洗钱方面应承当的义务的有〔 〕。 A.建立内部反洗钱机制及工作流程 B.及时报告大额和可疑交易 C.建立客户身份资料和交易记录 D.协助反洗钱调查 E.发现可疑交易自行侦查，不用交予司法部门 正确答案：["A","B","C","D"] 6.根据职业操守准那么规定，以下选项中不符合公平对待客户的有〔 〕。 A.卑视少数名族的客户 B.轻慢办理小额业务的客户 C.为存在语言障碍的客户尽可能的提供便利 D.热情周到地对待女客户 E.对不熟悉业务流程的客户表现出不耐烦 正确答案：["A","B","D","E"] 7.?银行业监督管理法?对银行业监督管理的目标是〔 〕。 A.维护公众对银行的信心 B.提高以行业的竞争能力 C.维护银行业的合法权益 D.促进银行业合法稳健运行 E.维护银行业公平竞争 正确答案：["A","B","D","E"] 8.?中国人民银行法?第二十三条规定：中国人民银行为执行货币政策，可运用的货币政策工具有〔 〕。 A.在公开市场上买卖债券及外汇 B.再贴现政策 C.向商业银行提供贷款 D.确定商业银行的业务规模 E.吸收社会公众的存款 正确答案：["...
