上海证券从业证券市场基本法律法规刑事立案追诉试题

2024 年上海证券从业《证券市场基本法律法规》:刑事立案追诉试题一、单项选择题(共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意） 1、公司的法定代表人为__。A．董事长B．总经理C．董事会指定D．公司章程规定 2、对于常常性关联交易，发行人应披露近__年及 1 期对其财务状况和经营成果的影响。A．1B．2C．3D．43、以下属于资产配置的基本方法是()。A．风险控制法B．情景综合分析法C．横截面法D．市场有效法 4、我国证券投资基金的年托管费率为__。A．基金资产净值的 0.25％B．基金资产总额的 0。125％C．基金年收益率的 0。25％D．基金税前利润率的 0。125%5、基金管理人与托管人之间是__.A．所有者与经营者B．受托者与委托者C．委托者与受托者D．经营者与监管者 6、基金财务会计报表一般不包括__.A．资产负债表B．利润表C．现金流量表D．所有者权益变动表 7、通常认为显著相关时,相关系数 r 的取值范围是__。A．0＜|r｜≤0。3B．0．3＜｜r|≤0。5C．0.5＜｜r｜≤0.8D．0。8＜|r|＜1 8、根据新《会计准则》和相关规定，关于股票的估值原则，下列叙述错误的是__.A．初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础B．存在活跃市场的情况下,应采纳以市价确定股票股资的公允价值C．不存在活跃市场的情况下，应采纳估值技术确定股票投资的公允价值D．有确凿证据表明按一般估值方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格估值 9、指数型消极投资策略认为在有效市场中，__。A．任何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益B．少数积极型股票投资战略可能取得高于其风险承担水平的超额收益C．多数积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益D．只要投资战略合适就能取得高于其风险承担水平的超额收益 10、发行人应披露拥有的特许经营权的情况，除了以下（）以外，其他都包括。A．特许经营权的取得B．特许经营权的期限C．对发行人持续生产经营的影响D．主要经营模式11、在道-琼斯股价平均指数中,商业属于(）。A．公用事业B．工业C．运输业D．农业 12、假如某股票某交易日开盘封涨停，之后涨停板打开，收市再次封涨停，那么该日这支股票的 K 线为（)A。＆nbsp;B. C。＆nbsp;D. 13、公司开办费用自公司开始生产经营当月起平均分摊，摊销期限不得超过__年.A．3B．4C．5D．1014、...