合规风险防控知识题库 一、单项选择题1、检查和评价商业银行合规风险管理有效性部门是旳（C）
A、商业银行上级管理部门；B、人民银行有关管理部门；C、银行业监督管理部门； D、工商行政管理部门
2、（C）对商业银行经营活动合规性负最终责任
旳A、商业银行行长； B 商业银行分管副行长；C、商业银行董事会； D、商业银行监事会
3、（D）应监督高级管理层合规管理职责履行状况
旳A、商业银行行长； B、商业银行董事长；C、商业银行监事长； D、商业银行监事会
4、（A）应及时向董事会或监事会汇报任何重大违规事件
A、商业银行高级管理层； B、合规管理部门；B、合规管理部门负责人； D、合规管理岗位
5、（B）应定期向高级管理层提交合规风险评估汇报
A、合规管理部门； B、合规负责人； C、合规管理岗位； D、分管合规领导
旳6、合规负责人（B）分管业务条线
A、可以； B、不得； C、直接； D、间接
7、商业银行应建立合规管理部门与（B）在合规管理方面协作机旳制
A、内部审计部门； B、风险管理部门； C、信贷管理部门； D、人力资源部门
8、商业银行合规管理职能履行状况应受到旳（A）定期独立评价旳
A、内部审计部门； B、纪检监察部门； C、事后监督部门； D、风险管理部门
9、内部审计部门应随时将合规性审计成果告知（D）
A、董事长； B、行长； C、监事长； D、合规负责人
10、商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向（C）立案
A、上级行； B、人民银行； C、银监会； D、工商部门
11、商业银行应当按照（C）规定贷款利率上下限，确定贷款利旳旳率
A、商业银行总行； B、银行会；C、中国人民银行； D、国务院
12、商业银行因行使抵押权、质权而获得不动产或者股权，应当旳自获得之日起（C）予以处分
A、六个月内； B、一年内； C、二年内； D、三
