基金销售业务资格申请及信息备案相关表格1、证券投资基金销售业务资格申请表2、基金销售机构基本信息表3、独立基金销售机构法人股东基本情况表4、独立基金销售机构自然人股东/合伙人基本情况表5、主要分支机构及基金销售业务负责人信息表6、基金销售管理人员基本情况表7、基金销售网点及销售人员信息表8、基金销售信息管理平台功能自查表9、基金销售机构内部控制情况自查表10、独立基金销售机构重大变更事项备案表10a、独立基金销售机构重大变更事项备案表——-新设分支机构10b、独立基金销售机构重大变更事项备案表—--变更经营范围10c、独立基金销售机构重大变更事项备案表———注册资本或出资变更10d、独立基金销售机构重大变更事项备案表——-股东或合伙人变更10e、独立基金销售机构重大变更事项备案表———高级管理人员变更10f、独立基金销售机构重大变更事项备案表———取得基金从业资格人员少于 10 人11、基金销售结算资金专用账户备案表12、基金销售机构选择基金销售支付结算机构的备案表13、基金销售支付结算机构备案表附件 1： 组织机构代码：证券投资基金销售业务资格申请表销售机构名称（加盖印章）： 填 表 日 期:中国证券监督管理委员会2024 年 3 月制一、承诺函机构类型序号承诺事项承诺全体机构1本公司保证向中国证监会报送的所有申请材料真实、准确、完整、合规□商业银行2资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定□3最近三年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚□证券公司4净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定□5最近三年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为□6没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间□7最近三年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚□8没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项□期货公司9净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定□10最近三年没有挪用客户保证金等损害客户利益的行为□11没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间□12最近三年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚□13没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项□保险公司14偿付能力充足率符合中国保监会的有关规定□15没有因违法违规行为正被监管机构调查或者正处于整改期间□16最近三年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚□17没有发生已经影响或者可能影响公...
