银行业金融机构案件防控知识试题 目录一、单项选择题................................................................................................................................................2二、多选题........................................................................................................................................................6三、判断对错..................................................................................................................................................11四、填空题......................................................................................................................................................13五、简答题......................................................................................................................................................13一、单项选择题1、案防制度制定和执行第一负责人是（ 旳B ）A 董事长 B 行长（或总经理） C 监事长 D 合规总监2、合规总监岗位变动要按照监管管辖事前向（ D ）汇报。A 股东大会 B 董事会 C 专门委员会 D 银监会或其派出机构3、银行业金融机构应当及时整顿、汇总案防自我评估状况，形成《银行业金融机构案防工作自我评估汇报》，并在每年（ D ）月底前报送银行业监督管理机构。A 1 B 2 C 3 D 44、银监会及其派出机构根据《银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构）》开展监管评价，按照不低于（ B ）比例对银行业金融机构一级分行自我评估旳状况进行抽查后，得出该法人机构案防工作监管评价得分和对应等级。A 10% B 15% C 20% D30%5、监管评价等级：评价成果按百分制计算，综合评分（ C ）为“黄牌”。A75 分（含）以上 90 分如下 B 75 分（含）以上 85 分如下 C70 分（含）以上 85 分如下 D70 分（含）以上 80 分如下6、涉案金额等值人民币( C ) 万元以上属于重大、恶性案件。旳 A 一百 B 五百 C 一千 D 五千7、根据责任认定状况，发生涉案金额等值人民币一百万元（含）以上案件，银行旳业金融机构应当予以案发层级机构重要负责人（ C ）（含）以上处分； A 警告 B 记过 C 记大过 D 降级8、发生重大、恶性案件，银行业金融机构应当予以案发层级机构重要负...
