2025年证券从业资格考试《证券交易》考试重点汇总

证券从业资格考试《证券交易》考试重点汇总第一章证券交易概述 本章重要考点： 1.掌握证券交易的定义、特征和原则。 2.熟悉证券交易的种类。 3.熟悉证券交易的方式。 4.熟悉证券投资者的种类。 5.掌握证券企业设置的条件和可以开展的业务。 6.熟悉证券交易场所的含义。 7.掌握证券交易所和证券登记结算企业的职能。 8.熟悉证券交易机制的种类、目的。 9.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。 10.熟悉证券交易所会员的平常管理。 11.熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。 12.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理措施。 第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制 一、证券交易的概念及原则 (一)证券交易的概念及其特征(掌握)证券的概念证券是用来证明证券持有人有权获得对应权益的凭证。证券交易的概念证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。证券交易的特征（1）流动性（2）收益性（3）风险性 (二)我国证券交易市场发展历程 1.新中国证券交易市场的建立始于 1986 年。 2.1986 年 8 月，沈阳开始试办企业债券转让业务。 3.1986 年 9 月，上海开办了股票柜台买卖业务。 4.1988 年 4 月起，我国先后在 61 个大中都市开放了国库券转让市场。 5.1990 年 12 月 19 日，上海证券交易所正式开业。 6.1991 年 7 月 3 日，深圳证券交易所正式开业。 7.1992 年初，人民币特种股票(B 股)在上海证券交易所上市。 8.1999 年 7 月 1 日，我国正式开始实行《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。 9.5 月，中国证监会同意深圳证券交易所所在主板市场内开设中小企业板块。 10.4 月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。 11.重新修订的《证券法》于 1 月 1 日起正式实行。 12.10 月 30 日，创业板在深圳证券交易所开市。 13.3 月 31 日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。 14.4 月 16 日，我国股指期货开始上市交易。 (三)证券交易的原则(掌握) 证券交易必须遵照“三公”原则，即公开、公平、公正原则。 1.公开原则：关键规定是实现市场信息的公开化。 2.公平原则：参与各方具有平等的法律地位。 3.公正原则：公正地看待证券交易的参与各方、公正地处理证券交易事务。 二、证券交易基本要素 (一)证券交易的种类(熟悉) 按交易对象品种划分四种：股票交易、债券交易...