经济师考试-中级金融专业模拟试卷 01一、单项选择题1.合约的双方约定在未来某一确定日期，按照确定的价格买卖一定数量的某种金融资产称为（）。A.金融期权B.金融期货C.金融远期D.金融互换2.货币市场中的金融工具一般具有期限短、流动性强、对利率敏感等特点，具有（）特性。A.货币B.准货币C.基础货币D.有价证券3.将金融市场划分为直接金融市场和间接金融市场，是（）。A.按交易标的物划分B.按地区范围划分C.按交易中介划分D.按交易程序划分4.（）是金融市场上最活跃的交易者，在金融市场上饰演着资金需求者和资金供应者的双重身份。A.家庭B.企业C.金融机构D.政府5.附属资本最高不得超过关键资本的（）。A.100%B.50%C.20%D.10%6.我国商业银行的关键资本即所有者权益，下列不属于我国商业银行关键资本的是（）。A.资本公积金B.盈余公积金C.长期次级债券D.未分派利润7.法定盈余公积金弥补亏损和转增资本金后的剩余部分不得低于注册资本的（）。A.10%B.25%C.35%D.50%8.在 IPO 中的“绿鞋期权”行使期内，若市场股价高于股票发行价，则主承销商应当作出的操作是（）。A.用 15%的超额资金在市场按市场价购进股票并按发行价配售给投资者B.按发行价额外配发募集总量 15%的股票并将其按本来认购比例配售给机构投资者C.用 15%的超额资金在市场按市场价购进股票并持有至股价上涨至发行价D.按发行价额外配发募集总量 15%的股票并按竞价方式销售给公众投资者9.若公开发行股数在（）股以上的，参与初步询价的询价对象应不少于 50 家。A.1 亿B.4 亿C.5000 万D.50 亿10. 如下不属于证券经纪业务基本要素的是（）。A.证券经纪商B.证券交易的标的物C.委托人D.证券交易方式11. 证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行审核制度类型（）。A.审批制B.核准制C.注册制D.登记制12. 由于股票市场低迷，在某次发行中股票未被所有售出，承销商在发行结束后将未售出的股票退还给了发行人。这表明本次股票发行选择的承销方式是（）。A.全额包销B.竭力推销C.余额包销D.混合推销13. 在资本市场上，投资银行有义务为证券发明一种流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定性和持续性，这时投资银行饰演的角色是（）。A.证券经纪商B.证券发行商C.证券交易商D.证券做市商14. （www.TopSage.com）指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可经营的资产向企业投资所形成的股份。A.国有股B.法人股C.社会公众股D.优先股15. 假如目前的证券...
