某银行信息科技风险识别与评估管理办法 第一章 总 则 第一条 为法律规范信息科技风险评估工作,提高某银行信息科技风险管理水平，促进我行业务安全、持续、稳健进展，根据国家信息安全法律、法规及银行业信息科技监管要求及《某银行信息科技风险管理策略》，结合我行风险管理实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法属于信息科技风险类“管理办法"，适用于某银行信息科技工作全过程的风险评估.风险评估对象包括信息科技组织、管理过程和信息资产。 第三条 信息科技风险，是指信息科技在合规管理、支持业务创新和业务运营过程中,由于管理流程及资源缺失或不足、人为因素和技术漏洞产生的操作、法律、声誉等风险。 第四条 信息科技风险评估是指在信息科技风险事件发生之前或之后(但还没有结束）,该事件给信息系统的研发、生产等各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作. 第五条 本办法所指的信息科技风险类型及来源包括但不限于以下内容: （一） 信息科技总体风险是指信息科技在策略、制度、物理环境、软件、硬件、网络、数据、文档等方面影响全局或共有的风险。 (二) 信息系统风险是指信息系统在规划、研发、建设、运行、维护、监控及下线过程中由于技术和管理缺陷产生的风险。 (三） 研发风险是指信息系统在研发过程中组织、规划、需求、分析、设计、编程、测试和投产等环节产生的风险。 (四） 运行维护风险是指信息系统在运行与维护过程中访问管理、操作管理、变更管理、机房管理和事件管理等环节产生的风险。 （五） 外包风险是指本行将信息系统的规划、研发、建设、运行、维护、监控等委托给业务合作伙伴或外部技术供应商时形成的风险. 第六条 信息科技风险评估是识别、计量、评价信息科技风险的活动，旨在客观反映信息科技对我行进展战略的支撑程度。 第七条 风险评估应遵循“全面覆盖、突出重点、持续跟进”的原则。 第八条 总行、一级分行的信息科技风险评估 （含自评估）工作应遵照本办法执行。 第二章 角色分工 第九条 风险评估可由总行信息科技管理委员会或一级分行发起,承担机构是风险管理部，风险管理部负责组建风险评估实 施团队。风险评估实施团队由管理层、相关业务和技术骨干等人员组成，评估工作角色分为:评估管理人员、评估人员、评估分 析人员。 （一) 评估管理人员由风险管理部信息科技风险管理岗担任，负责组织、管理、监督风险评估任务，包括： 1。 制定风险评估任务计划...
