上海氯碱化工股份有限公司《聚氯乙烯期货套期保值业务管理制度》（试行）目 录第一章 期货交易组织架构第二章 期货交易授权和业务流程第三章 风控制度和内控制度第四章 期货交易资金管理第五章 附则为法律规范公司聚氯乙烯期货套保业务操作和监管流程，防范套期保值业务中的各类风险，实现套期保值目标，确保公司金融资产安全，特制定本管理制度。公司的期货套期保值业务仅限于在大连商品交易所交易的聚氯乙烯期货品种，目的是充分利用期货市场的套期保值功能，减少公司生产所需的主要原材料和聚氯乙烯产品因价格波动造成的不利影响.公司董事会授权总经理组织建立公司期货业务领导小组,作为管理公司期货套期保值业务的最高决策机构，制定并根据实际需要对管理制度进行审查和修订，及时报公司董事会批准后授权操作，确保制度能够适应实际运作和新的风险控制需要。公司期货套期保值业务相关人员，应理解并严格执行本管理制度。第一章、期货交易组织架构一、公司期货管理体系包括公司期货领导小组、期货执行小组、期货监管小组。1、期货领导决策小组：由总经理、负责销售的副总、负责生产的副总、财务总监、董秘、法律总顾问共同组成。2、期货执行小组:由董秘负责.3、期货监管小组：由财务部、审计部和法务部共同组成。二、具体职责为：1、期货领导决策小组：负责确定公司保值战略，明确保值目标,审定保值方案，控制保值风险。由公司总经理主持日常期货工作.2、期货执行小组：在期货领导决策小组领导下、在期货监控小组监控下,负责套保方案的撰写,授权进行期货交易工作。并负责与战略合作机构的信息协调沟通。3、期货监管小组：在期货领导决策小组领导下,对公司期货风险进行评估和监控。加强内控管理和资金的安全管理。第二章、期货交易授权和业务流程一、 为法律规范公司期货业务，严格控制管理风险,公司实行期货业务授权管理制度。1、授权原则:公司法人授权期货执行小组从事公司期货交易行为。为便于期货执行小组开展工作，公司按业务性质实行一次授权和逐级授权。2、授权内容：(1）签约授权：公司与期货代理机构订立的开户合同，按公司风险管理制度规定的程序审核后由期货领导小组批准,并由企业法定代表人或经法定代表人授权的人员签署.（2)资金调拨授权:资金调拨人应在期货代理机构所签合同中明确规定：资金调拨需公司财务总监签字确认后由资金调拨人执行;资金调拨只能在指定帐户间进行。 （3）交易授权：采纳逐级授权办法:董事会授权公司...
