第六章 证券法律制度一、单项选择题1.2 月，某股份有限企业拟在主板上市，初次公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合企业初次公开发行股票条件的是（ ）。A.该企业的重要资产存在重大权属纠纷B.1 月至今，该企业的实际控制人为甲企业C.该企业与控股股东共用银行账户D.该企业与实际控制人控制的其他企业存在同业竞争2.根据证券法律制度的规定，下列有关在主板和中小板上市的企业与在创业板上市的企业初次公开发行股票条件相似点的表述中，不对的的是（ ）。A.均需要具有持续盈利能力，不存在发行人近来 1 年的净利润重要来自合并财务报表范围以外的投资收益的状况B.财务报表的编制符合企业会计准则和有关会计制度的规定，均需要由注册会计师出具无保留心见的审计汇报C.均规定发行前股本总额不少于 3000 万元D.均需要近来一期期末不存在未弥补亏损3.根据证券法律制度的规定，股份有限企业在主板初次公开发行股票，则发行前股本总额不得少于人民币（ ）万元。A.B.3000C.5000D.60004.根据证券法律制度的规定，证券的代销、包销期限最长不得超过（ ）。A.60 日B.90 日C.6 个月D.1 年5.根据证券法律制度的规定，下列有关股票承销的表述中，对的的是（ ）。A.证券的代销、包销期限最长不得超过 90 日B.证券企业可以为我司预留所代销的证券，不过不得预先购入并留存所包销的证券C.证券企业在承销期结束后，将售后剩余股票所有自行购入的方式属于股票代销D.股票发行采用代销的方式，代销期限届满，向投资者发售的股票数量占拟公开发行股票数量的 65%，视为发行成功6.通过认购上市企业非公开发行的股份获得上市企业实际控制权的投资者，认购的股份自发行结束之日起（ ）内不得转让。A.12 个月B.24 个月C.36 个月D.5 年7.鼎盛有限责任企业，是一家经营医疗器械的企业。3 月该企业拟公开发行企业债券，下列选项中，不符合发行条件的是（ ）。A.该企业净资产为人民币 5000 万元B.近来 3 个会计年度实现的年均可分派利润不少于企业债券 1 年的利息C.本次发行后合计企业债券余额占近来一期期末净资产额的 35%D.债券利率不超过国家限定的利率水平8.股份有限企业发行企业债券，根据证券法律制度的规定，该企业的净资产应当不低于人民币（ ）万元。A.B.3000C.5000D.60009.根据证券法律制度的规定，发行企业债券，可以申请一次核准，分期发行；首期发行数量应当不少于总发行数量的（ ），剩余各期发行的数量由企...
