承办日期审核日期核准日期版式变更记录发行日期研发中心管理制度ABCDEF首次发行研发荐股控制制度咨询规划服务制度及工作流程研发中心业务风险控制法律规范参加媒体等节目的内控制度全面修订2007/5/12008/10/12009/8/12009/12/12010/3/12024目 录 第一章 任务和职责范围 第二章 投资顾问业务管理 第三章 岗位设置第四章 工作流程第五章 风险控制第六章 附则第一章 任务和职责范围一、任务1。1.研发中心的主要任务是依据中国证监会《证券投资顾问业务暂行规定》为客户提供投资顾问服务。证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式,指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，根据约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策，并直接或者间接猎取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。二、职责范围2。1。为客户提供投资顾问服务.2.2.对证券投资顾问人员的注册登记、岗位设置、执业行为进行管理。2。3。加强人员培训，提升证券投资顾问的职业操守、合规意识和专业服务能力。第二章 投资顾问业务管理一、原则1.1。应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。1。2。提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益；不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益；不得为特定客户利益损害其他客户利益。1.3。向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。二、管理范围覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节，其中客户回访、投诉处理、资料保存和客服部的管理制度相衔接。三、业务推广3.1.对证券投资顾问业务推广和客户招揽行为进行法律规范，承诺不对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，不以任何方式承诺或者保证投资收益。3。2。通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，承诺遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。做到提前 5 个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。3.3。通过举办讲座、报告会、分析会等形式进行证券投资顾问业务推广和客户招揽,做到提前 5 个工作日向举办地证监局报备。四、协议签订4.1.向客户...
