该版本为修订无错版本,拿过来直接用，是我们公司通过协会备案用的，分享给大家，其他相关制定请关注我的上传，会陆续上传上来!!！!xx 财宝(北京）投资基金管理有限公司风险控制管理办法第一章 总则 第一条 为保障公司投资业务的安全运作和管理,加强公司内部风险管理，法律规范投资行为，提高风险防范能力,有效防范和控制投资项目运作风险，实现持续法律规范进展，保障公司依法合规经营,根据相关法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。 第二条 本制度所称的风控管理是指公司制定和执行风控管理制度，建立风控管理机制，培育合规文化，防范风控风险的行为.风控管理是公司全面风险管理的一项核心内容，也是内部控制的一项基础性工作。第三条 公司树立合规经营、全员主动风控、风控从高层做起、合规制造价值的理念，培育全体工作人员的风控意识，提倡和推动风控文化建设，并将风控文化建设作为公司风险管理文化建设的一个重要组成部分，促进公司内部风控管理与外部监管的有效互动。 第四条 公司为风控管理提供必要的资源支持，确保风控管理人员切实有效履行职责.通过定期和系统的教育培训提高风控管理人员的专业技能。 第二章 风险控制原则 第五条 公司风控管理的目标是通过建立健全风控管理框架和制度，实现对风控风险的有效识别和管理，培育全员主动风控文化、增强自我约束能力、保障公司及其工作人员经营管理和执业行为等符合法律、法规和准则,切实防范风控风险，力求在公司形成内部约束到位、相互制衡有效、内部约束与外部监管有机联系的长效机制,为公司持续法律规范进展奠定坚实基础. 第六条 公司的风险控制应严格遵循以下原则： （1）全面性原则:风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节; （2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）独立性原则:风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节； （4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性,成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外,任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力; （5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变,以及公司业务的进展，及时...
