证券公司内部考试题库

单选题1。 投资决策小组决策事项须有( )以上成员到会方可表决。同意票超过表决票（ ）为通过。 A. 二分之一; 三分之二 B。 二分之一;二分之一 C. 三分之二；二分之一 D. 三分之二；三分之二 标准答案:C 2。 合规与风险管理部对系统用户和访问权限进行管理，以下说法错误的是( ） A. 系统内任何用户的建立和权限的授予履行审批手续 B。 对系统用户可以访问的菜单和范围做出限定 C. 系统管理人员可以进行业务监控操作 D。 申请访问权限时应做出信息保密承诺，并说明信息的用途和公开的范围 E。 定期检查用户授权和使用情况，定期检查系统工作日志并存档备查 标准答案：C 3。 当公司或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应优先保障的合法利益是： A. 公司 B. 基金销售人员 C。 基金投资人 标准答案:C 4。 发行期内，固定收益部与投资机构签署（ ），完成过户手续，及时足额收取发行认购款。 A。 分销协议 B. 承销团协议 C. 主承销合作协议 标准答案：A 5. 项目组在证券发行上市之日、持续督导结束之日或项目终止之日起( ）内将该阶段完整的项目档案报送至投资银行业务部门档案管理人员。 A。 10 日 B. 15 日 C. 一个月 D。 两个月 标准答案：C 6. 各单位应当指定专人定期核对银行账户。对交易频繁、金额较大的重要银行存款账户，应（ ）与银行及结算机构核对,其余银行账户至少每月终了核对一次 A. 每工作日 B。 每周 C. 每半月 D。 每 20 天 标准答案：A 7。 项目开发人向立项评审小组提出立项申请，立项材料由（ ）受理。 A. 固定收益部 B. 综合质控部 C。 合规与风险管理部 标准答案：A 8。 机房巡检至少包括哪些内容 （ ） A。 检查机房温度和湿度 B. 检查机房空调的工作状态 C. 检查供配电系统的工作状态,重点检查 UPS 系统的工作状态; D. 检查机房监控、消防、门禁等设备的工作状态 标准答案：D 9. 讨论人员必须取得中国证券业协会颁发的( ）执业证书,并在公司年检时办理执业年检。 A。 证券投资咨询业务 B. 一般业务 标准答案：A 10. 公司经营证券经纪业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务，净资本在任何时点不得低于人民币( )亿元 A. 2 B。 0。5 C. 2。5 D。 10 标准答案：A 11. 在基金投资人申（认）购、转换、转托管的基金产品风险等级（ )基金投资人风险承受能力等级时，营业部...