*＊证券营业部经纪人、客户经理、营销团队管理工作年度报告经纪人部分一、营业部证券经纪人管理制度执行和内控机制运作1、 营业部管理制度的执行
营业部在经纪人制度实施以来，在经纪人的进展和管理上做了不少工作，根据管理层和公司年度下达的管理精神和要求去贯彻落实，还有在经纪人业绩督导、行为评价等方面执行公司确立的经纪人基本管理制度,经纪人业务得到平稳进展
营业部主要依据公司经纪人管理制度、以及以后总部陆续下达的管理通知、规定来开展经纪人管理工作
2、 营业部内控机制的运作
营业部内控机制运作主要是体现以下几个方面：1) 营业部已经形成健全的经纪人管理制度
2) 营业部管理经纪人设置专岗（管理、风控、复核、回访、投诉)实施管理,根据公司和营业部的经纪人管理要求和方案建立经纪人队伍
3) 对经纪人录用手续按合规要求来实施，注册并公告，将人员信息及其展业情况录入 CRM 管理系统,建立培训计划、培训台帐
4) 对经纪人实行有效管理
检查经纪人的执业情况，实施营销行为监控，复核其开展业务范围在授权约束内，有效实施经纪人专项工作的回访和投诉处理
5) 营业部经纪人管理考核建立标准，合规发放绩效
营业部依据《经纪人绩效考核管理实施细则》对经纪人进行业绩指标考核和行为评价考核,根据考核后的评分结果发放绩效
二、证券经纪人委托合同执行和人员变动情况及酬劳支付管理1、 营业部证券经纪人合同执行去年年营业部先后和 46 名经纪人续签了证券经纪人委托合同，其中有 6 名经纪人因考核不符要求，提前终止合同
合同双方根据合同的约定，履行规定的权利、义务
2、 人员变动情况营业部 2024 年年初在编经纪人是 38 名，年末是 42 名
3、 经纪人酬劳的支付管理1）经纪人酬劳的提成比例在合同中进行约定，并有内部审批手续；提成比例在证券营销管理系统的设定与书面约定保持一致
2）经纪人酬劳以全额劳务费形式发放，
