省联社 xxx 办事处：一、活动工作的开展情况（一）学习动员2、各社及时召开了职工大会，组织员工学习了省联社成立以来出台的制度、办法和相关的金融法律、法规，使大家明确了开展制度执行年活动的目的、意义，同时对制度执行年活动开展进行了全面部署。（二）自查自纠1、根据《xxx 县农村信用社制度执行年活动工作实施方案》要求，全县信用社干部员工对比自己岗位职责仔细开展自查，对履职情况做出了自我评价，对执行制度的薄弱环节和违规违制行为提出了整改措施。2、各信用社和联社各部门在自查的基础上将自查发现的问题及整改措施书面上报了稽核监察部。3、各社对比四川省银监局《2024－2024 年对全省农村信用社各项现场检查发现的主要问题》和省联社《2024 年 7 月－200x 年 3 月各类检查发现的主要问题》中所列示问题，自查是否存在类似问题。二、自查发现的问题（一）制度执行不力。联社虽然制定了《强制休假制度》、《重要岗位定期轮岗制度》等管理制度，但由于人员编制紧张、工作量大等因素，导致执行力度不够。“”“”（二）未严格执行 会计、出纳基本制度 、 四双制度 等内控制度。（五）对帐频率不符合要求，对帐率未达到 100%。部分信用社单位存款账户未坚持按月对帐。（六）计算机运行日志、操作人员密码、抹账等未及时登记，计算机人员交接存在交接内容不完整等现象。“”（七）贷款 三查 制度执行不力。一是贷前调查不深化，二是贷后检查滞后。三、整改措施针对本次对全县 xxx 个法人社，xxx 个营业网点自查发现的问题,为仔细开展好制度执行年活动，全面提升我县信用社制度执行力，增强各社合规经营、合规操作意识，杜绝屡查屡犯、有章不循违规操作的行为发生，提高信用社案件防控能力。要求各社仔细做好以下工作：（一）做好整章建制工作。联社将组织力量对现有的规章制度进行仔细清理，按制度执行年要求，对内控制度存在的缺陷要尽快补充完善，特别是会计、出纳、信贷等要害业务环节要制定详细的操作规程，进一步明确岗位职责，使每个岗位有规可依。（二）加强信用社干部、员工对内控基本制度以及法律、法规知识的学习，不断增强制度和法制观念。（三）本次自查发现的问题，各社要按整改通知书要求逐项对比整改，对期限内暂不能完成的，各社要逐项制定整改计划和措施，并报联社稽核监察部。（四）联社将进一步加大对内控基本制度执行、各类登记薄的使用等的检查频率，提高制度执行力。同时要对各社整改情况进行跟踪检查，确保整改到位，不留死角。
