内部控制建设规划方案内部控制建设规划方案 一、 组织体系及职责 公司内部控制体系是在总经理领导下建设和实施， 为进一步加强内部控制体系建设的组织领导， 公司成立了 以总经理为组长的内部控制体系建设领导小组， 明确了 领导小组职责。 （一） 领导小组职责 领导小组职责： 统一思想、 提高认识； 审定内部控制体系建设实施方案， 部署内部控制体系建设工作； 提供人、 财、 物等资源，保障内部控制体系建设开展； 指导、 检查内部控制体系建设的实施、运行和内部控制建设期的评价工作； 负责内部控制体系建设重大事项决策， 讨论、 解决内部控制体系建设中的重大问题； 负责内部控制体系建设阶段成果总结、 组织建立长效机制。 办公室职责： 贯彻执行领导小组决策和部署， 组织制定公司内部控制体系建设实施方案和工作计划， 编制经费专项预算方案； 组织开展内部控制体系建设实施方案的落实； 组织开展内部控制体系运行、 建设期的评价、 学习 、 培训、 调研， 宣传报道和信息报告等工作； 完成领导小组交办的其他事项。 （二） 牵头部门职责 财务部为内控体系建设工作牵头部门主要职责： 讨论起草公司内部控制体系建设实施方案及工作计划； 组织实施内部控制体系建设实施方案； 向 XX 集团报送内部控制体系建设情况； 其他相关工作。 （三） 各业务部门职责 各业务部门职责： 根据业务分工和职责， 负责本部门职责范围内的内部控制建设工作， 结合内部控制目 标， 负责梳理相关规章制度， 提出规章制度制（修） 订计划， 并修改完善； 查找经营管理风险点， 评估风险影响程度； 结合相关规章制度， 建立和完善管理程序和业务流程， 明确关键控制点和控制措施； 负责运行和持续改进主要业务流程。 各部门职能分工表见附件 1。 （四） 监督部门职责 党群工作部作为监督部门， 主要职责： 根据集团公司制定的内部控制评价、 内部控制审计等管理制度， 结合航天科技集团公司内部控制评价标准， 对内部控制建立与实施情况进行监督检查， 评价内部控制有效性， 发现内部控制缺陷， 并提出整改建议。 二、 任务分解 根据各部门职能定位， 进行任务分解， 落实责任。 各部门在建立与实施有效的内部控制体系时， 应当包括内部环境、 风险评估、控制活动、 信息与沟通和内部监督五大要素。 建设任务计划表见附件 2。 （一） 内部环境： 内部环境是企业...
