财务顾问合同 甲方： 公司 地址： 乙方： 公司 地址： 甲、乙双方经过协商，遵循平等互利、共同进展的原则，就乙方 上市辅导、挂牌上市及投融资服务等事宜达成如下财务顾问合同： 一、甲方的服务内容：（以下条款请根据自身情况改写） 1 、为乙方进行上市辅导，引荐、组织推举机构、券商、律师事务所、会计师事务所、评估机构，提供专业挂牌上市服务。 2 、为乙方提供符合上市要求的一揽子资产重组方案。 3 、为乙方落实政府相关部门关于扶持企业上市的优惠政策，包括对企业各项上市费用的补贴。 4 、组织协调政府各相关部门（包括证监局、工商、税务、土地规划等部门）解决乙方改制上市所面临的问题。 乙方传递最新的上市政策信息，促进乙方挂牌上市工作顺利推动。 6、为乙方完善商业计划书，积极向乙方推举或传递相关路演活 动，主动向投资人推举乙方企业。 7、根据乙方需求，结合资产重组方案，向乙方提供投融资服务， 包括直接投资、风险投资、银行长期贷款、贷款贴息等方面服务。 二、乙方的义务 1、向甲方阐述其真实的改制上市及投融资意愿； 2 3 、为甲方所提供的挂牌上市、 资产重组及投融资方案履行保密义 务； 4、向甲方如期支付双方商定的财务顾问费用。 三、 财务顾问费用 乙方应向甲方支付财务顾问费用，费用总额 万元，分三期支 付： 1、首期 万元在本签订后 5 个工作日内由乙方支付给甲 方指定帐户； 2、次期 万元在乙方完成改制的全部工商登记手续后支付。 3 、第三期 万元，在乙方成功上市后支付。 （假如是 Q 板，则分两期支付，假如是 E 板或新三板则分三期支付） 四、的生效、变更和争议处置 1、本合同自双方签字盖章后生效。本合同有效期为四年，自生 效之日起计算。 2、合同期满双方可续签本合同；否则本合同自动失效。 3、因履行本合同所发生的争议，双方协商不成的，提交 仲 裁委员会仲裁。 五、上述条款之未尽事宜，由双方另签补充合同予以约定。 六、 本合同一式二份，甲、乙双方各执一份。 （此页为签字盖章页） 甲 方： 乙 方： 法定代表人或负责人： 法定代表人或负责人： 年 月 日 年 月 日
