第三十期董事会秘书培训－《股票上市规则》讲解深圳证券交易所2009 年 7 月 安徽 主要内容 上市规则修订 修订背景 修订思路 主要修订内容 上市规则执行主要理念重要概念及审核要点应关注事项常见问题第一部分 股票上市规则修订背景、思路及主要内容 上市公司信息披露法规体系我国上市公司信息披露制度的法律框架包括以下层次：第一层次 国家法律《公司法》、《证券法》、《刑法》等第二层次第三层次第四层次行政法规 部门规章 自律性规则《股票发行与交易管理暂行条例》《上市公司监管条例》、《独立董事条例》等 《上市公司信息披露管理办法》、《公开发行证券公司信息披露编报规则》、 《公开发行证券的公司信息披露规范问答》《上市公司证券发行管理办法》等《证券交易所股票上市规则》等 交易所信息披露监管规则体系 ○ 业务规则上市规则 、交易规则 《上市协议》 董监高《声明与承诺书》 ○ 业务指引、办法、细则内控指引、社会责任指引公平披露指引业绩预告、业绩快报披露指引大股东、实际控制人披露指引异常波动披露指引证券投资传闻与澄清重大合同重大会计政策、估计变更股份变动业务指引募资使用管理办法 等○ 业务备忘录股改业务会计业务股东大会、独董备案、限售股份解除限售上市等○ 办理指南信息披露业务办理分红派息、转增股本实施重大重组停牌及材料报送股东减持、增持规定等股票上市规则（ 98 年 1 月 1 日施行、历经 6 次修订） 架构：共 19 章、 3 个附件信息披露原则性要求 信息披露总的原则和一般规定（第 2 章） 临时报告的一般规定（第 7 章）对董事、监事、高管人员及董事会秘书的管理（第 3 章）股票和可转债上市条件及程序（第 5 章）定期报告披露要求（第 6 章）临时公告具体披露要求（第 8 － 11 章）停、复牌规定（第 12 章）特别处理、暂停、恢复、终止上市情形及处理程序（第 13 － 14 章）申请复核的机构、程序及相关要求（第 15 章）境内外上市事务的协调（第 16 章）监管措施及违规处分（第 17 章）附：董监高《声明及承诺书》本次修订主要背景本次修订主要背景 配合证监会部门规章及规范性文件的实施 《信息披露管理办法》（ 2007 年 1 月 30 日起施行） 《股权激励管理办法》（试行）（ 2006 年 1 月 1 日起施行） 《证券发行管理办法...
