年反洗钱知识培训考试试卷VIP免费

2008年反洗钱知识培训考试试卷姓名单位题目一二三总分:小项得分一、不定项选择题（每题1分，共50分）1、《中华人民共和国反洗钱法》自（）起施行。A、2006年10月31日B、2007年1月1日C、2007年3月1日D、2007年8月1日2、反洗钱非现场监管包括（）等A、信息收集B、信息分析评估C、非现场监管措施D、信息归档3、恐怖融资是指（）行为A、恐怖组织、恐怖分子募集、占有、使用资金或者其他形式财产B、以资金或者其他形式财产协助恐怖组织、恐怖分子以及恐怖主义、恐怖活动犯罪C、为恐怖主义和实施恐怖活动犯罪占有、使用以及募集资金或者其他形式财产D、为恐怖组织、恐怖分子占有、使用以及募集资金或其他形式财产4、司法机关依照反洗钱法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于（）。A、反洗钱行政调查B、反洗钱刑事诉讼C、反洗钱民事诉讼D、仲裁5、任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门或者（）举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。A、公安机关B、人民法院C、人民检察院D、海关6、国务院反洗钱行政主管部门设立反洗钱信息中心，负责（），并按照规定向国务院反洗钱行政主管部门报告分析结果，履行国务院反洗钱行政主管部门规定的其他职责。A、大额交易的接收B、大额交易的分析C、可疑交易的接收D、可疑交易的分析7、反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向（）报告。A、中国人民银行B、中国反洗钱监测中心C、侦查机关D、银监局8、金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度，（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。A、金融机构的负责人B、金融机构的财务总监C、金融机构反洗钱工作人员D、金融机构反洗钱专门机构9、信用社在与客户建立业务关系或为客户提供规定金额以上的（）等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。A、现金汇款B、现钞兑换C、票据兑付D、转账结算10、客户由他人代理办理业务的，金融机构应当对（）的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。A、代理人B、被代理人C、收款人D、受益人11、金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立（）账户。A、匿名B、假名C、个人结算存款D、个人储蓄存款12、信用社通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施的，由该（）承担未履行客户身份识别义务的责任。A、第三方B、信用社C、存款人D、代理人13、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）年。A、一年B、三年C、五年D、十五年14、金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交（）。A、中国人民银行B、银监局C、档案管理局D、国务院有关部门指定的机构15、人民银行向信用社进行反洗钱调查时，调查人员（），信用社有权拒绝调查。A、少于二人B、未出示合法证件C、未出示调查通知书D、少于三人16、经反洗钱调查仍不能排除洗钱嫌疑的，应立即向有管辖权的（）报案。A、中国人民银行B、侦查机关C、人民法院D、人民检察院17、金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门要求采取临时冻结措施后（）内，未接到侦查机关继续冻结通知的，应当立即解除冻结。A、24小时B、48小时C、七天D、一个月18、金融机构反洗钱工作机构和岗位设立情况在年度内发生变化的，应于变化后的（）个工作日内将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构。A、1B、3C、5D、1019、未按照规定履行客户身份识别义务致使洗钱后果发生的，对金融机构处（）罚款。A、五万元以上五十万元以下B、五十万元以上二百万元以下C、二十万元以上五十万元以下D、五十万元以上五百万元以下20、金融机构有下列行为之一的，由中国人民银行责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：（）A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；B、未按照规定设立反洗钱专门机构C、未指定内设机...