下半年基金法律法规：随机变量与描述性统计量考试试卷VIP免费

河北省2016年下半年基金法律法规：随机变量与描述性统计量考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、政府发行证券的品种仅限于____A：股票B：基金份额C：债券D：银行票据2、____是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A：基金资产估值B：资金资产总值C：基金资产净值D：基金份额净值3、保护基金投资者的合法权益，就是要使基金投资者免受__等行为的损害。A．误导B．操纵C．欺诈D．投资损失4、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。A．证券市场具有为资本决定价格的功能B．功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C．证券市场是投资者套期保值的场所D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能5、基金与股票、债券的共同之处在于__。A．同属间接投资工具B．风险相对分散C．价格会随市场波动而变化D．投资理念、管理风格及投资策略大同小异6、某投资者认购了5000元的某开放式基金，认购费率为140%，那么该投资者的净认购金额约为__元，所花费的认购费用约为__元。A．4932；68B．4931；69C．4930；70D．5000；707、我国第一只开放式基金是__，标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。A．华安创新B．富岛基金C．南方积极配置基金D．华安现金富利基金8、当公司法定公积金累积额为公司____的百分之五十以上的，可不再提取。A：注册资本B：净资产C：总资产D：股东权益9、销售决策流程控制要求__。A．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位B．重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查C．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品D．对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划10、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有__。A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承B．捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形C．司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织D．任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件11、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。A．微观环境B．宏观环境C．内部环境D．外部环境12、我国第一只上市开放式基金是______，第一只结构化基金是______。__A．国投瑞银瑞福基金；华夏上证50ETFB．华夏上证50ETF；南方积极配置基金C．南方积极配置基金；国投瑞银瑞福基金D．兴业社会责任基金；ETF联接基金13、下列有价证券中，属于商品证券的有__。A．提货单B．商业汇票C．运货单D．仓库栈单14、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。A．可转换债券具有双重选择权的特征B．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制15、下列机构属于证券市场服务机构的有__。A．证券交易所B．证券公司C．证券登记结算机构D．证券业协会16、封闭式基金的交易原则是__。A．机构投资者优先B．价格优先，时间优先C．单笔交易量大者优先D．大宗交易优先17、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+418、二次项法是由__于1966年提出的。A．特雷诺B．夏普C．詹森D．玛泽19、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有__。A．基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用B．未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式D．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双...