宁夏省年证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具有__名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A．10B．15C．20D．252、为了对基金绩效做出有效的衡量，必须加以考虑的因素包括__。A．基金的投资目标B．比较基准C．基金的风险水平D．基金组合的稳定性3、建业股息是__。A．公司当期盈利B．对公司未来盈利的预分C．公司的借款D．公司前期未分配利润4、金融衍生工具产生的最基本原因是__。A．避险B．利润驱动C．金融自由化D．新技术革命5、基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是__。A．签署基金合同阶段B．基金募集阶段C．基金运作阶段D．基金终止阶段6、有一投资基金，其基金资产总值根据市场收盘价格计算为6亿元，基金的各种费用为50万元，基金单位数量为1亿份，则该基金的单位资产净值是__A．5.995元/份B．6.125元/份C．7.203元/份D．5.812元/份7、证券经纪业务营销人员职业道德建设的灵魂是__。A．公平竞争B．诚实信用C．专业胜任D．客户至上8、证券业从业人员获得从业资格证书后超过__而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。A．8个月B．24个月C．18个月D．12个月9、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票__。A．可以进行再质押，也可单项卖出B．只能进行再质押C．可以进行同业回购，也可单项卖出D．只能单向卖出10、基金资产净值是指基金资产总值减去__后的价值。A．负债B．银行存款本息C．各类证券的价值D．基金应收的申购基金款11、申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于__人民币。A．200万元B．300万元C．400万元D．500万元12、我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他募集的资金组成。A．上市公司B．证券登记结算公司C．证券业协会D．证券公司13、不属于会计报表附注披露的内容有__。A．半年度报告一般不需要披露基金的主要会计政策和会计估计B．半年度报告要对人事变动的状况作出说明C．半年度报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个年度的报表项目D．半年度报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关联交易的披露期限也不同于年度报告14、__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。A．《风险提示书》B．《证券交易委托代理协议》C．《客户须知》D．《客户交易结算资金第三方存管协议书》15、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照__顺序分配。A．弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公积金B．弥补亏损、提取任意盈余公积金、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金C．弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取法定公益金、提取任意公积金、支付普通股票的红利D．弥补亏损、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金16、证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（）。A．证券公司发行的可转换债券B．证券公司短期融资券C．证券公司发行的次级债券D．证券公司资产支持证券17、境外上市外资股一般采取（）的形式。A．记名股票B．不记名股票C．优先股D．非流通股票18、股利贴现模型通过考察资产价格与__之间是否存在差异，从而判断该股票是否被错误定价，并买入被低估的股票，卖出被高估的股票。A．同行业股票平均价格B．预期现金流量现值C．某股票指数D．涨幅前10名的股票平均价格19、发行人应于金融债券每次付息日前__个工作日公布付息公告，最后一次付息及兑付日前__个工作日公布兑付公告。A．1；3B．2；5C．3；5D．2；320、完全负相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合25%A+75%B的标准差为__。A．0B．5%C．10%D．20%21、外资投资者对上市公司进行战略投资可分期进行。首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的（），但特殊行业有特别...
