第一章 期货管理条例4月15日一、期货交易所1.监督管理：国务院期货监督管理机构------------期货市场 中国证监会 ----------------------期货交易所2.期货交易所：不以盈利为目的 由国务院期货监督管理机构审批，负责人由国务院期货监督管理机构任免3.期货交易所会员-------应当是企业法人、经济组织4.不得担任期货负责人：解除职务未逾 5 年，律师等撤销资格未逾 5 年5.期货交易所职责：提供设施，设计安排合约上市，组织监督交易结算，履约担保，会员监督， 制定实行交易规则，公布市场信息，监督仓库、保证金银行、查处违规6.交易所不得从事：信托，股票，非自用不动产投资7.交易所制度：保证金，当日无负债，涨跌停板，持仓限额和大户持仓，风险准备金， （分级结算）结算担保金8.期货市场异常：提高担保金，调整涨跌停板幅度，限制最大持仓，暂停交易9.需要国期督同意：制定修改章程、交易规则，上市、终止、取消或恢复交易品种二、期货企业1.期货企业申请条件：注本 3000w，高管任职资格，从业人员从业资格，章程，股东，3 年无重大违法，合格场所和设施，风险管理内部控制2.国期督 6 个月内作出批不批决定3.国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资不小于 85%4.期司不得：为关联人融资，对外担保，从事期货自营业务或与期货业务无关的业务，法律合规、期督另有规定除外5.经国期督同意：合并，变更业务，变更注本股权（20 天批），新增持有 5%股权变动（其他 2 个月，批不批）6.注销企业：执照被注销，3 个月没开业，无当停业 3 月，积极申请7.注销前返还客户保证金和其他资产三、交易基本规则1、结算统一由交易所进行，交割仓库由期货交易所指定2、分级结算：交易所----结算会员-----非结算会员-----客户3、银行业金融机构 从事 期货融资和担保 资格，由 国务院银行业监督管理机构4、国有企业期货的，套期保值原则5、不得从事期货单位和个人：国家机关，事业单位，期货工作人员（国期督、期交所、期保安存监和期协），证券、期货禁入者，不能提供开户资料的6、期交所应及时公布即时行情，不得公布价格预测信息。（未经期货交易所许可，不得公布即时行情）7、期司收取的保证金只能用于依客户规定支付，为客户交存保证金、支付手续费和税款8、客户保证金局限性时，未按规定自行追加或平仓的，有期司强行平仓，损失由客户承担。9、交割仓库不得：出假仓单，限制出入库，泄露交易秘密，违规参与交易10、会员...
