山东保监局度保险法规测试样题（一）——《保险公司合规管理办法》专题一、单项选择1.根据《保险公司合规管理办法》，下列不属于合规中“规”的渊源的是（）。A.保险行业协会的自律规定B.监管规定C.公司内部管理制度D.诚实守信的道德准则2.根据《保险公司合规管理办法》，保险公司董事会和高级管理人员应当在公司倡导诚实守信的道德准则和价值观念，推行（）等合规理念，促进保险公司内部合规管理与外部监管的有效互动。A.保险姓保、保监会姓监B.为民监管、务实高效C.主动合规、合规创造价值D.集约发展、可持续发展3.根据《保险公司合规管理办法》，下列不属于合规风险的是（）。A.保险公司因不合规的保险经营管理行为引发法律责任的风险B.保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发财务损失的风险C.保险公司及其保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发声誉损失的风险D.保险公司因不合规的保险经营管理行为引发客户流失的风险4.根据《保险公司合规管理办法》，对保险公司合规管理承担最终责任的主体是（）。A.保险公司股东大会B.保险公司董事长C.保险公司董事会D.保险公司监事会5.根据《保险公司合规管理办法》，决定合规负责人聘任、解聘及报酬事项的主体是（）。A.保险公司总经理B.保险公司监事长C.保险公司股东大会D.保险公司董事会6.根据《保险公司合规管理办法》，下列不属于保险公司董事会应当履行的合规职责的是（）。A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估B.决定公司合规管理部门的设置及其职能C.保证合规负责人独立与董事会、董事会专业委员会沟通D.对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议7.根据《保险公司合规管理办法》，下列不属于保险公司总经理履行合规职责的是（）。A.保证合规负责人独立与董事会、董事会专业委员会沟通B.每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估，并审核公司年度合规管理计划C.审核并向董事会或者其授权的专业委员会提交公司年度合规报告D.发现公司有不合规的经营管理行为的，应当及时制止并纠正，追究违规责任人的相应责任，并按规定进行报告8.根据《保险公司合规管理办法》，保险公司应当设立合规负责人，合规负责人是保险公司的（）。A.部门负责人B.监事会成员C.高级管理人员D.董事会成员9.根据《保险公司合规管理办法》，保险公司解聘合规负责人的，应当在解聘后（）个工作日内向中国保监会报告并说明正当理由。A.3B.5C.10D.1510.根据《保险公司合规管理办法》，保险公司省级分公司（）设置合规管理部门。A.可以B.应当C.根据自身实际情况D.根据业务规模11.根据《保险公司合规管理办法》，保险公司（）根据业务规模、组织架构和风险管理工作的需要，在其他分支机构设置合规管理部门或者合规岗位。A.可以B.应当C.不得D.不应12.根据《保险公司合规管理办法》，保险公司总公司和省级分公司应当为合规管理部门以外的其他各部门配备（）。A.兼职合规人员B.专职合规人员C.专业合规人员D.全职合规人员13.根据《保险公司合规管理办法》，保险公司应当建立（）防线的合规管理框架，确保各防线各司其职、协调配合，有效参与合规管理，形成合规管理的合力。A.两道B.三道C.四道D.五道14.根据《保险公司合规管理办法》，（）履行合规管理的第一道防线职责，对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。A.保险公司合规管理部门和合规岗位B.保险公司稽核部门C.保险公司内部审计部门D.保险公司各部门和分支机构15.根据《保险公司合规管理办法》，（）履行合规管理的第二道防线职责，向公司各部门和分支机构的业务活动提供合规支持，组织、协调、监督各部门和分支机构开展合规管理各项工作。A.保险公司各部门和分支机构B.保险公司合规管理部门和合规岗位C.保险公司内部审计部门D.保险公司稽核部门二、多项选择1.根据《保险公司合规管理办法》，合规是指保险公司及其保险从业人员的保险经营管理行为应当符合（）。A.法律法规B.监管规定C.公司内部管理制度D.诚实守信的道德准则2.根据《保险公司合规管理办法》，合规风险是指保险公司及其保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发（）的风险。A.法...
