货营业部理规定〕 中国监视理会 2024〕 33 现公布?货营业部理规定〕?自 2012 年 5 月 1 日起施行。 中国监视理会 二○一一年十一月 第一章 总 那么 第一条 为货营业部以下简称营业部〕的经营活动加强对营业部的监视理根据?货交易理?、?货理?证监会第 43〕等法规、规章制定本规定。 第二条 中国证监会派出机构以下简称派出机构〕根据属地监原那么对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进展监视理。 第二章 经营条件 第三条 营业部应当具备满足 货业务需要的营业场所且营业场所符合以下条件： 一〕营业 场所属于产权明晰、使用权稳定的经营性房产且货拥有该房产所有权或者使用权证明； 二〕营业场所具备消防设施和灭火器材保持平安出口和应急通道顺畅符合消防平安理规定； 三〕中国证监会规定的其他条件。 营业部变更营业场所的拟迁入营业场所应当符合上述条件并经营业部所在地派出机构批准。 第四条 营业部应当具备满足货业务需要的办公、、交易等设施且设施符合以下条件： 一〕营业部应当装备 2 条以上网络线路保证营业部的正常交易； 二〕营业部应当装备 2 条以上具有录音功能的 线路； 三〕营业部应当实行双路供电或者在单路供电情况下备用供电措施可以提供正常业务运行 4 小时的供电时间； 四〕营业部信息技术系统应当符合有关监要求保证运行平安和稳定； 五〕营业部应当设立者教育园地、现场场地以及专门的财务和室柜室〕； 六〕营业部应当装备满足理要求的相关影像采集设备； 七〕营业部应当装备防火、外围隔离以及防盗设施； 八〕中国证监会规定的其他条件。 第五条 营业部应当设立信息栏且根据相关规定以下事项： 一〕中国货业协会及货； 二〕货及营业部的投诉和效劳 ； 三〕营业部从业人员的、照片、岗位、任职时间、从业资格等信息； 四〕提示者可以通过中国货业协会网站查询货及营业部从业人员资格信息通过货保证金平安存监控机构查询效劳系统查询货交易结算结果和货交易相关的其他信息； 五〕中国证监会规定的其他事项。 上述信息发生变化的营业部应当于变化之日起 5 个工作日内对营业场所信息进展变更。 第六条 营业部负责人在任职前应当根据相关规定获得任职资格。 货根据相关规定为获得任职资格的拟任营业部负责人任职手续并相关派出机构。 营业部负责人变更的拟任负责人应当具备任职资格货根据相关规定变更手续。 第七条 营业部负责人应当在营业部所在...
