《期货公司管理办法》习题

《期货公司管理办法》申请设立期货公司，股东应当具有( 1)资格。 中国法人 法人 权利义务 公司法人期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前(1 )的风险监管指标须持续符合规定的标准。 2 个月 3 个月 6 个月 18 个月期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产应当不低于人民币(1 )元。 3000 万 5000 万 7000 万 8000 万期货公司单个股东持股比例增加到( 2)以上，应当经中国证监会批准。 10％ 5％ 15％ 25％期货公司应当开立期货保证金账户，由( 2)依法对保证金安全实施监控。 期货交易所 期货保证金安全存管监控机构 证券交易所 保证金存管银行申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于( 2)。 2 人 3 人 10 人 15 人期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是(1)。 主要部门负责人情况表情况表 股东会关于变更注册资本的决议文件 变更注册资本的详细方案 拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司(2)股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 5％ 100％ 50％ 70％申请设立期货公司，持有 5％以上股权的股东，净资产不得低于实收资本的(4 )。 75％ 20％ 35％ 50％设立期货公司，实收资本和净资产均不低于人民币( 2)元。 1000 万 3000 万 5000 万 8000期货公司变更营业场所的，应当妥善处理客户的(2)。 交易记录 保证金和持仓 客户资料 保证金和交易记录申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于(2 )。 10 人 15 人 8 人 30 人期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近(3)内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。 6 个月 12 个月 1 年 3 年期货公司设立营业部，由(4)核准。 中国期货业协会 中国人民银行 公司注册地中国证监会派出机构 营业部拟设立地中国证监会派出机构期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所(4)。 股东会决议书 律师事务所意见书 计划书 申请书期货公司应当根据明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善( 3)...